保荐机构必须履行的职责包括( )。 Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确

admin2016-08-30 35

问题保荐机构必须履行的职责包括( )。
Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
Ⅲ．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析保荐机构必须履行的职责包括：
①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构；
②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；
③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；
④保荐机构要建立完备的内部管理制度；
⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

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下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有(　　)。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是(　　)。

截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。

下列各项不属于影响债券利率的因素的是(　　)。

我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式。()

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。()

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。()

利率风险和信用风险是政府债券的主要风险。()

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）

驾驶机动车进入居民小区不能超过限速标志限定的速度行驶。

20世纪中国考古学最伟大的发现包括()

使用洋地黄类药物的绝对禁忌证是

现场急救开放性气胸患者的首要措施是

可持续发展的概念不包括()。

纳税人新购置车辆使用的,其车辆使用税的纳税义务发生时间为()。(2002年)

在刚刚闭幕的高科技交易会上，无话费手机项目正式签约。这种新型的智能广告手机有望年内面世，“打手机不花钱”将不再是梦想。以下哪项断定，最不可能与上述无话费手机的功能和特点相符?

数据处理的最小单位是______。

"No,thanks,Idon’tsmoke."Ifyouarereallyaddictedtosmokingandwantto【C1】______,thatmaybethehardestthingyouever

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证券一般从业资格

下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有( )。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是( )。

截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()。

下列各项不属于影响债券利率的因素的是( )。

我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式。()

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。()

证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。()

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驾驶机动车进入居民小区不能超过限速标志限定的速度行驶。

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使用洋地黄类药物的绝对禁忌证是

现场急救开放性气胸患者的首要措施是

可持续发展的概念不包括()。

纳税人新购置车辆使用的,其车辆使用税的纳税义务发生时间为()。(2002年)

在刚刚闭幕的高科技交易会上，无话费手机项目正式签约。这种新型的智能广告手机有望年内面世，“打手机不花钱”将不再是梦想。以下哪项断定，最不可能与上述无话费手机的功能和特点相符?

数据处理的最小单位是______。

"No,thanks,Idon’tsmoke."Ifyouarereallyaddictedtosmokingandwantto【C1】______,thatmaybethehardestthingyouever

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下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有(　　)。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是(　　)。

下列各项不属于影响债券利率的因素的是(　　)。