证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

admin2021-01-02 53

问题证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B、给投资者造成损失的，由发行人承担全部责任
C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款

答案A

解析根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的．应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Dug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的职能包括()。Ⅰ．提供证券交易的场所、设施和服务Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

()从广义上讲是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中，普通股股东按持有股份比例享有的权利包括()。Ⅰ．公司决策参与权Ⅱ．利润分配权Ⅲ．优先认股权Ⅳ．剩余资产分配权

选择性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．消费者信用控制Ⅱ．不动产信用控制Ⅲ．证券市场信用控制Ⅳ．发行中央银行票据

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

下列选项中由卫生部制定的是()

某患者因再生障碍性贫血需输血治疗，医嘱200ml新鲜血输注，当输注100ml左右患者发生寒战，继而诉头痛、恶心，测体温39．5℃，最先的处理是

未经注册擅自以房地产估价师名义从事估价业务的,处违法所得3倍以下但不超过1万元的罚款。()

最佳资金结构是指企业权益资本净利润率最高，企业价值最大而综合成本最低时的资金结构。只要找出这个最佳点，就可以获得最大的企业价值。()

1955年的万隆会议，不仅取得了圆满成功，还促进了中国同亚非各国的团结与合作，主要是因为周恩来提出了()。

戈雅的版画《战争的灾难》创作于()。

“铁路”“火箭炮”“机关枪”属于()。

Itistheurbandriver’smostagonizingeverydayexperience:thesearchforanemptyparkingplace.Circling,narrowlymissinga

Eatinghealthilycostsabout$1.50moreperpersondaily,accordingtothemostthoroughreviewyetoftheaffordabilityofahe