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证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
admin
2021-01-02
48
问题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
选项
A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B、给投资者造成损失的,由发行人承担全部责任
C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D、没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款
答案
A
解析
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的.应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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