证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括( )。 I．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的信息不对称 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

admin2017-02-14 84

问题证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括( )。
I．对证券经纪业务实施集中统一管理
Ⅱ．防范公司与客户之间的信息不对称
Ⅲ．切实履行反洗钱义务
Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

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证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括( )。 I．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的信息不对称 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。

监事会和连续90日以上单独或合计持有公司20％以上的股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是()。

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

下列关于风险管理策略的说法，正确的是()。

下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是()。

不属于抗酸药的是

肉芽组织中常见的细胞有()(2009年)

下列哪项不是生理性蛋白尿

患者，女，47岁。腰部隐痛，酸软无力，缠绵不愈，心烦少寐，口燥咽干，面色潮红，手足心热，舌红少苔，脉弦细数者，治宜选用

关于《瑞士民法典》规定正确的是()。

一些特殊行业，对安全运行的要求非常严格，一般情况下不能进行实际事故处理的训练，可采用()。

代理报检单位在办理代理报检业务时，无须向检验检疫机构提供委托书。(　　)

关于代销论述正确的是()。

对于if(表达式)语句，以下叙述中正确的是()。

Thelinkbetweenhealthandincomeseemsprettyuncontroversial.【C1】______all,healthypeoplecanworklongerandharderthansi

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括( )。 I．对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的信息不对称 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。

监事会和连续90日以上单独或合计持有公司20％以上的股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是()。

证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。

下列关于风险管理策略的说法，正确的是()。

下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是()。

不属于抗酸药的是

肉芽组织中常见的细胞有()(2009年)

下列哪项不是生理性蛋白尿

患者，女，47岁。腰部隐痛，酸软无力，缠绵不愈，心烦少寐，口燥咽干，面色潮红，手足心热，舌红少苔，脉弦细数者，治宜选用

关于《瑞士民法典》规定正确的是()。

一些特殊行业，对安全运行的要求非常严格，一般情况下不能进行实际事故处理的训练，可采用()。

代理报检单位在办理代理报检业务时，无须向检验检疫机构提供委托书。( )

关于代销论述正确的是()。

对于if(表达式)语句，以下叙述中正确的是()。

Thelinkbetweenhealthandincomeseemsprettyuncontroversial.【C1】______all,healthypeoplecanworklongerandharderthansi

代理报检单位在办理代理报检业务时，无须向检验检疫机构提供委托书。(　　)