对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(　　)

admin2009-11-26 47

问题对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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证券交易

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自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。

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2001年9月，我国第一只开放式基金——( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

通过向投资人发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的( )特征。

下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。

如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。