对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(　　)

admin2009-11-26 31

问题对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券回购交易中的交易双方，在回购期内(　　)动用抵押债券。

在债券回购交易中，(　　)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

(　　)是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币(　　)元。

证券投资基金在我国香港被称为(　　)。

下列关于证券交易所的说法，不正确的是(　　)。

某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的(　　)原则。

根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起(　　)个月内，提交记载公司概况的中期报告。

证券公司债券的期限最短为(　　)。

证券公司从事客户资产管理业务，可以(　　)。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券回购交易中的交易双方，在回购期内( )动用抵押债券。

在债券回购交易中，( )以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。

证券投资基金在我国香港被称为( )。

下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。

某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的( )原则。

根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，提交记载公司概况的中期报告。

证券公司债券的期限最短为( )。

证券公司从事客户资产管理业务，可以( )。