证券公司没立时，其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

admin2022-01-09 65

问题证券公司没立时，其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ．内部控制制度
Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况
Ⅳ．财务状况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Sug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。
我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块
证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ．有健全的内部管理制度Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存
证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构
金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括()。Ⅰ．企业法人营业执照副本复印件Ⅱ．相关金融业务许可证副本复印件Ⅲ．《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件Ⅳ．商业银行分行还应提供其总行的债
金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务
外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

随机试题

子宫肌瘤患者与临床症状轻重关系密切的是
技术贸易与一般贸易相比较，具有哪些特点?
能延缓石膏凝固的化学物质是A．枸橼酸钠B．硫酸盐C．磷酸盐D．硅酸乙酯E．枸橼酸钾
腰痛辨证，首先应辨()
全酶是指
已知函数f(x)＝2x3—6x2+m（m为常数）在[—2，2]上有最大值3，则该函数在[—2，2]上的最小值是：
区域规划的基本任务是()。
根据我国招标投标法的有关规定，下列不符合开标程序的是()
下列哪些是《义务教育音乐课程标准(2011年版)》的基本理念？()①以音乐审美为核心，以兴趣爱好为动力②以音乐审美为核心，培养兴趣爱好③强调音乐实践，鼓励音乐创造④重视音乐实践，增强创造意识
以正面人物去影响学生思想、情感和行为的德育方法是()。

最新回复(0)

证券公司没立时，其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

证券服务机构主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．证券投资咨询机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．资信评级机构

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

子宫肌瘤患者与临床症状轻重关系密切的是

技术贸易与一般贸易相比较，具有哪些特点?

能延缓石膏凝固的化学物质是A．枸橼酸钠B．硫酸盐C．磷酸盐D．硅酸乙酯E．枸橼酸钾

腰痛辨证，首先应辨()

全酶是指

已知函数f(x)＝2x3—6x2+m（m为常数）在[—2，2]上有最大值3，则该函数在[—2，2]上的最小值是：

区域规划的基本任务是()。

根据我国招标投标法的有关规定，下列不符合开标程序的是()

下列哪些是《义务教育音乐课程标准(2011年版)》的基本理念？()①以音乐审美为核心，以兴趣爱好为动力②以音乐审美为核心，培养兴趣爱好③强调音乐实践，鼓励音乐创造④重视音乐实践，增强创造意识

以正面人物去影响学生思想、情感和行为的德育方法是()。