首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司没立时,其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
证券公司没立时,其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况
admin
2022-01-09
28
问题
证券公司没立时,其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Sug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。
下列关于金融自由化的说法中,错误的是()。
上市公司配股一般采取()的方式。
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存
金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户,应提交的材料包括()。Ⅰ.企业法人营业执照副本复印件Ⅱ.相关金融业务许可证副本复印件Ⅲ.《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件Ⅳ.商业银行分行还应提供其总行的债
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立的制度包括()。Ⅰ.评级结果公布制度Ⅱ.跟踪评级制度Ⅲ.证券评级业务信息保密制度Ⅳ.资质控制制度
债券的开户合同应包括()。Ⅰ.受托人的身份证号码Ⅱ.委托人的真实姓名Ⅲ.确立开户合同的有效期限Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务
外资参股证券公司的境内股东,应当有()名是内资证券公司。
随机试题
该患儿住院2天后,高热不退,反复抽搐,意识不清,呼吸节律不规整,双侧瞳孔不等大,此时重要的抢救措施是()
下列关于K—B纸片扩散法操作的描述错误的是
“整体审察”应分析思考的问题有
下列对于咨询工程师在招标投标管理中作用的描述,不妥当的是()。
下列关于水位计安装的说法,正确的有()。
被称为“另类投资工具”的组合是()。
下列人员中针对某项业务,不合适履行会计师事务所质量控制制度的监控职责的是()。
消防工作的内容主要包括()。
初级中学:初中
在考生文件夹下,打开文档WORD1.DOCX,按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1.DOCX)保存文档。【文档开始】“星星连珠”会引发灾害吗?“星星连珠”时,地球上会发生什么灾变吗?答案是:“星星连珠”发生时,地球上不
最新回复
(
0
)