证券公司没立时，其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

admin2022-01-09 48

问题证券公司没立时，其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ．内部控制制度
Ⅱ．合规制度
Ⅲ．人力资源状况
Ⅳ．财务状况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2Sug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。
按照我国现行证券交易规则，不可能是证券交易竞价的结果的是()。
上市公司配股一般采取()的方式。
我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于()。Ⅰ．外国的自然人、法人和其他组织Ⅱ．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和片他组织Ⅲ．境内居民Ⅳ．定居在国外的中国公民
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，可分为()三个标准。Ⅰ．5亿元Ⅱ．5000万元Ⅲ．1亿元Ⅳ．3000万元
设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

随机试题

在债券的票面价值中，要规定()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率
在护患关系建立初期，护患关系发展的主要任务是
下列各项中，除哪项外，均是肾病综合征的临床表现：
自然铜经醋煅淬后，其主要成分是（　　）。
某强奸案，由于犯罪嫌疑人系当地公安局局长之子，当地公安机关对被害人的报案作出了不立案的处理决定。被害人不服，控告至检察院，并要求检察院对此案进行处理。人民检察院应当如何处理?
机械()通开孔间距不应小于2m。
运输成本主要由()组成。
ADSL技术利用现有的一对电话铜线，为用户提供上、下行对称的传输速率。()
有3台交换机分别安装在办公楼的1-3层，同属于财务部门的6台PC机分别连接在这3台交换机的端口上，为了提高网络安全性和易管理性，最好的解决方案是()。
在VisualBasic中，所有的窗体和控件都必定具有的一个属性是______。

最新回复(0)

证券公司没立时，其业务范围应当与其( )相适应。 Ⅰ．内部控制制度 Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况 Ⅳ．财务状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。

按照我国现行证券交易规则，不可能是证券交易竞价的结果的是()。

上市公司配股一般采取()的方式。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销与保荐业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券监管业务

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，可分为()三个标准。Ⅰ．5亿元Ⅱ．5000万元Ⅲ．1亿元Ⅳ．3000万元

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

在债券的票面价值中，要规定()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率

在护患关系建立初期，护患关系发展的主要任务是

下列各项中，除哪项外，均是肾病综合征的临床表现：

自然铜经醋煅淬后，其主要成分是（ ）。

某强奸案，由于犯罪嫌疑人系当地公安局局长之子，当地公安机关对被害人的报案作出了不立案的处理决定。被害人不服，控告至检察院，并要求检察院对此案进行处理。人民检察院应当如何处理?

机械()通开孔间距不应小于2m。

运输成本主要由()组成。

ADSL技术利用现有的一对电话铜线，为用户提供上、下行对称的传输速率。()

有3台交换机分别安装在办公楼的1-3层，同属于财务部门的6台PC机分别连接在这3台交换机的端口上，为了提高网络安全性和易管理性，最好的解决方案是()。

在VisualBasic中，所有的窗体和控件都必定具有的一个属性是______。

自然铜经醋煅淬后，其主要成分是（　　）。