下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

admin2019-05-13 70

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

选项 A、接受客户全权委托而造成的风险
B、法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
C、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

答案C

解析技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。Ⅰ．全球指数ETFⅡ．综合指数ETFⅢ．行业指数ETFⅣ．风格指数ETF

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。

融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为()。Ⅰ．对金融市场的充分了解Ⅱ．将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上Ⅲ．选择合理的资产组合Ⅳ．保持良好的清偿能力

证券投资人可分为()两大类。

保荐机构负责证券发行的主承销工作，根据市场情况通过()确定发行价格。

下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是()。

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

A．蝴蝶征B．靶征C．透明隔增厚征D．白质推挤征E．三角征肿瘤位于中线两侧并按胼胝体纤维分布，两边对称呈“蝴蝶样”改变，常为胼胝体肿瘤征象，是指

根据《会计专业职务试行条例》的规定，下列各项中属于会计专业职务的有(　　)。

做到党对公安工作的绝对领导，必须坚持(　　)。

为方便职工学习政策性文件。你单位要建立一个微信学习平台。领导让你负责，你怎么做?

地膜覆盖：增温保水

企业给那些过季商品或服务的顾客的一种减价，使企业的生产和销售在一年四季保持对稳定的定价方法是指()。

[*]

设A，B是n阶方阵，且AB=O，B≠O，则必有()

Readcarefullythefollowingexcerptoncreditcard,andthenwriteyourresponseinNOLESSTHAN200words,inwhichyoushould

A、Tohaveenoughsleep.B、Toexaminethemselvesatregularintervals.C、Toprovidebetterfoodoptionsandhealthservices.D、To

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据ETF跟踪的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为()等。Ⅰ．全球指数ETFⅡ．综合指数ETFⅢ．行业指数ETFⅣ．风格指数ETF

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()，应当由承销团承销。

融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为()。Ⅰ．对金融市场的充分了解Ⅱ．将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上Ⅲ．选择合理的资产组合Ⅳ．保持良好的清偿能力

证券投资人可分为()两大类。

保荐机构负责证券发行的主承销工作，根据市场情况通过()确定发行价格。

下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是()。

我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4％，可以延期支付利息Ⅳ．清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

A．蝴蝶征B．靶征C．透明隔增厚征D．白质推挤征E．三角征肿瘤位于中线两侧并按胼胝体纤维分布，两边对称呈“蝴蝶样”改变，常为胼胝体肿瘤征象，是指

根据《会计专业职务试行条例》的规定，下列各项中属于会计专业职务的有( )。

做到党对公安工作的绝对领导，必须坚持( )。

为方便职工学习政策性文件。你单位要建立一个微信学习平台。领导让你负责，你怎么做?

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企业给那些过季商品或服务的顾客的一种减价，使企业的生产和销售在一年四季保持对稳定的定价方法是指()。

[*]

设A，B是n阶方阵，且AB=O，B≠O，则必有()

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A、Tohaveenoughsleep.B、Toexaminethemselvesatregularintervals.C、Toprovidebetterfoodoptionsandhealthservices.D、To

根据《会计专业职务试行条例》的规定，下列各项中属于会计专业职务的有(　　)。

做到党对公安工作的绝对领导，必须坚持(　　)。