首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是( )。
关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是( )。
admin
2019-01-08
53
问题
关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是( )。
选项
A、财务顾问申请人申请文件内容发生变化的,应当向中国证监会提交更新资料
B、中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
C、中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单
D、申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历
答案
B
解析
选项B,依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理的是中国证券业协会。其他三项均正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/2fwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于代办股份转让业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理股份转让
按照有关规定,下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中,正确的是()。Ⅰ.每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统Ⅱ.在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用Ⅲ.在上海证券交易所上市的股票配股缴款时,承销商
下列关于深圳证券交易所交易单元的说法中,正确的有()。Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅲ.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元
按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。Ⅰ.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公
下列选项中,属于对上市公司进行监管的类型的是()。Ⅰ.信息披露的监管Ⅱ.公司治理监管Ⅲ.并购重组的监管Ⅳ.内幕交易行为的监管
下列各项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养Ⅱ.使用合格的交易场所Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设施Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营
基金管理公司的主要股东的注册资本不低于()亿元人民币。
随机试题
《中华人民共和国刑法》规定:“法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪行为的,不得定罪处刑。”该规定所体现的我国刑法的原则是()。
商朝的刑法总称()
某男,25岁。感受暑热,症见头目不清,昏眩微胀,胸闷不舒,舌淡红,舌苔白。治疗当首选
附着于牙表面的口腔上皮为
患者,男,29岁。两眼红肿疼痛6天,眵多,畏光,流泪,口苦,烦热,便秘,舌红,苔黄腻,脉弦滑。除合谷、风池、睛明、太阳外,宜加取
在正常使用条件下,有防水要求的卫生间的最低保修期限为()年。
利用手册审查法主要适用于审查()。
在Excel中,单击某行的行号可以选择整行。()
下列关于直接融资市场的说法中,错误的是()。
我们所说的文化并不等于已经铸就的、一成不变的“文化的陈述”,而是要在永不停息的时间长流中,不断以当代意识对过去的“文化既成之物”加以新的解释,赋予新的含义。因此,文化应是一种不断发展、永远正在形成的“将成之物”。显然,先秦、汉魏、盛唐、宋朝和我们今天对于中
最新回复
(
0
)