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  3. 某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德 Ⅱ．张某做法符合

某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德 Ⅱ．张某做法符合

admin2022-12-29  88
问题 某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是(          )。
  Ⅰ．张某违反了诚实守信的职业道德
  Ⅱ．张某做法符合守法合规的要求
  Ⅲ．李某违反了守法合规的要求
  Ⅳ．李某本人未参与，符合守法合规的要求
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案A
解析 I项，张某并没有违反诚实守信的职业道德，说法错误；Ⅱ项，张某做法符合守法合规的要求，说法正确；Ⅲ、Ⅳ项，守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，Ⅲ项说法正确；Ⅳ项说法错误。故A项当选；BCD不当选。故本题正确答案选A。
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