( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人降低成本的关键。

admin2022-06-25 93

问题 ( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人降低成本的关键。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案C

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。

证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

关于不动产投资类型的表述，不正确的是()。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，下列关于中外合资基金管理公司的境外股东所具备的条件，说法错误的是()。

描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线用来描述利率期限结构。下列关于收益率曲线的特点，表述不正确的是()。

某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，β值为1．15，若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普比率为()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。

指数跟踪也称指数复制，根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，完全复制、抽样复制和()。

公司区位分析的主要内容应当包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色分析Ⅱ．公司所处区位内的自然条件分析Ⅲ．公司所处区位内的基础条件分析Ⅳ．公司所处区位内的产业政策分析

A．半夏B．柴胡C．麻黄D．黄连E．阿胶通过炮制可以降低或消除药物的毒性或副作用的是()。

某建设用地项目需征收基本农田以外的耕地25hm2和其他土地75hm2，根据《中华人民共和国土地管理法》，应分别报（）审批。

支付结算业务是银行的中间业务，主要收入来源是()。

我国幼儿教师资格制度从()开始实行。

在下列选项中，属于心理过程的是()

贼盗及有关币帑钱粮等事，明律则又较唐律为重。大抵事关典礼及风俗教化等事，唐律均较明律为重。——《唐明律合编》请运用中国法制史的知识和理论，分析上述材料并回答下列问题：明朝为何会有如此规定?

开发大型软件时，产生困难的根本原因是

Sheneedn’tcomehereanylonger.Sheneedcomehereanylonger.

A、Tolowerthetuitionfees.B、Tolowerthepressureonstudents.C、Toencouragestudentstoworkhard.D、Toadvocateformoree

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。

证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

关于不动产投资类型的表述，不正确的是()。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，下列关于中外合资基金管理公司的境外股东所具备的条件，说法错误的是()。

描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线用来描述利率期限结构。下列关于收益率曲线的特点，表述不正确的是()。

某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，β值为1．15，若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普比率为()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

三口之家的中年人应选择的基金产品类型为()。

指数跟踪也称指数复制，根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，完全复制、抽样复制和()。

公司区位分析的主要内容应当包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色分析Ⅱ．公司所处区位内的自然条件分析Ⅲ．公司所处区位内的基础条件分析Ⅳ．公司所处区位内的产业政策分析

A．半夏B．柴胡C．麻黄D．黄连E．阿胶通过炮制可以降低或消除药物的毒性或副作用的是()。

某建设用地项目需征收基本农田以外的耕地25hm2和其他土地75hm2，根据《中华人民共和国土地管理法》，应分别报（）审批。

支付结算业务是银行的中间业务，主要收入来源是()。

我国幼儿教师资格制度从()开始实行。

在下列选项中，属于心理过程的是()

贼盗及有关币帑钱粮等事，明律则又较唐律为重。大抵事关典礼及风俗教化等事，唐律均较明律为重。——《唐明律合编》请运用中国法制史的知识和理论，分析上述材料并回答下列问题：明朝为何会有如此规定?

开发大型软件时，产生困难的根本原因是

Sheneedn’tcomehereanylonger.She______need______comehereanylonger.

A、Tolowerthetuitionfees.B、Tolowerthepressureonstudents.C、Toencouragestudentstoworkhard.D、Toadvocateformoree

Sheneedn’tcomehereanylonger.Sheneedcomehereanylonger.