首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人降低成本的关键。
( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人降低成本的关键。
admin
2022-06-25
84
问题
( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人降低成本的关键。
选项
A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理
答案
C
解析
有效进行合规培训管理,通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/30hg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于QDⅡ基金的净值计算及披露,下列说法中,不正确的是()。
下列基金交易费中,由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。
在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金,这个比例通常在()。
基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用是()。
下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是()。
已知某投资组合p的收益与市场收益的协方差为14,市场收益的方差为15,则该投资组合p的贝塔系数为()。
根据基金信息披露的规定,申购与赎回价格应至少一个月公布________次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月________次。()
(),根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》安排,上海证券交易所对2013年度各ETF产品流动性服务商提供的流动性服务进行评级并公告,评级主要依据买卖报价差、平均最小报价数量、参与率、成交量等统计指标。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当途径向()公开。
公司区位分析的主要内容应当包括()。I.公司所处区位内的经济特色分析Ⅱ.公司所处区位内的自然条件分析Ⅲ.公司所处区位内的基础条件分析Ⅳ.公司所处区位内的产业政策分析
随机试题
剪力墙的优缺点是什么?
下列关于消费者监督批评权的表述正确的是()
分段围堰导流法包括束窄河床导流和()。
下列关于公司对外投资和担保的说法,不符合《公司法》规定的是()。
社区是社会环境的主要构成要素之一,其对人类行为的影响是()。
如图,圆锥的地面半径为5cm,侧面积为65πcm2,若圆锥的母线与高的夹角为θ,则sinθ=_________.
第20届冬季奥运会于2006年2月在()举行,中国军团获得两枚金牌,与上届冬奥会持平。
研究者欲研究某城市居民环境保护的动机类型(A因素:短暂动机、长远动机)和环保行为(B因素:宣传、批评、治理)对所在社区环境质量的影响。研究者采用组间设计,每种处理方式下研究了10位成年居民,下面是尚未填写完毕的研究结果的方差分析表。请给出方差分析表中①②③
Arecentstudy,publishedinlastweek’sJournaloftheAmericanMedicalAssociation,offersapictureofhowriskyitistoget
Sheis______kindagiftthatallofusliketomakefriendswithher.
最新回复
(
0
)