属于证券公司高级管理人员的是(　　)。

admin2009-11-19 74

问题属于证券公司高级管理人员的是(　　)。

选项 A、证券公司合规负责人
B、证券公司监事
C、证券公司副董事长
D、证券公司董事

答案A,C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3HUg777K

0

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有()。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少
关于金融资产的计量，下列说法中正确的有()。Ⅰ．交易性金融资产应当按照取得时的公允价值和相关的交易费用之和作为初始确认金额Ⅱ．可供出售金融资产应当按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额Ⅲ．可供出售
以下关于资产的分类说法正确的有()。
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
关于虚假陈述的责任承担方式，以下说法正确的是()。Ⅰ．保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任，能够证明自己没有过错的除外Ⅱ．控股股东有过错的，应承担赔偿责任Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应承担赔偿责任Ⅳ．发行
以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。Ⅰ．从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的Ⅱ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关
根据证券法规定，以下说法正确的有()。Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其
以下关于商业银行发行次级债券说法正确的是()。Ⅰ．经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本Ⅱ．次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行Ⅲ．商业银行也可以私募方式募集次级定期债务Ⅳ．次级债券发行人为依法在中国境内设立的商
上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市。下列事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有()。Ⅰ．2016年6月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决Ⅱ．2015年4月5日，甲公开发
项目投资内部收益率原则上应大于8％，下列()情形的内部收益率要求可适当放宽，但原则上不低于6％。Ⅰ．政府购买服务项目Ⅱ．债项评级AAA的项目Ⅲ．债券存续期内财政补贴占全部收入比例超过30％的项目Ⅳ．运营期超过20年的项目Ⅴ．资

随机试题

最新回复(0)