首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务的,( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 I.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
证券公司从事证券自营业务的,( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 I.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
admin
2018-07-02
60
问题
证券公司从事证券自营业务的,( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
I.监事会 Ⅱ.董事
Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司证券自营业务指引》的规定,建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Jwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
下列关于国际债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十
金融期权中,属于实值期权的有()。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价
信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ.债券Ⅱ.按揭贷款Ⅲ.按揭支持证券Ⅳ.各国国债
金融衍生工具市场的作用包括()。Ⅰ.促进了资本垄断的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
社会保险基金的结余额应全部用于购买()和存入财政专户在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
一行三会构成了中国金融业()的格局。
下列选项中,属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ.担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ.投资收益的处分Ⅳ.持券信息披露义务
下列选项中,属于另类投资的是()。Ⅰ.固定收益率资产Ⅱ.对冲基金Ⅲ.私募股权Ⅳ.大宗商品
多元化投资组合的作用有()。Ⅰ.借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小Ⅱ.借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小Ⅲ.利用不同投资对象之间收益率变化的相关性,达到分散投资风险的目的Ⅳ.消除系统性风险
随机试题
记录的成组不仅提高了存储空间的_______,还提高了系统的工作效率。
汉字字体演变的主流是___________。
Ateacherwhois______totheneedsofindividualstudentissuretoachievesomesuccess.
合伙企业从法律上讲,属人合性质。现黄某、赵某和何某共同设立一合伙企业,则该企业自何时起方视为成立:
组织规划包括()等。
固定节拍流水施工的特点是( )。
在市场风险管理的久期分析中,当久期缺口为()时,如果市场利率下降,流动性也随之减弱;如果市场利率上升,流动性也随之增强。
下列历史要素联系有误的是()。
Collegestudentsshouldbeencouragedtopursuesubjectsthatinterestthemratherthanthecoursesthatseemmostlikelytolea
Onedayapoliceofficermanagertogetsomefreshmushrooms.Hewasso【S1】______whathehadboughtthatheofferedtosharethe
最新回复
(
0
)