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  3. 基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

admin2022-10-25  53
问题 基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是(          )。
选项 A、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
B、对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
C、基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分
D、客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级
答案B
解析 基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，监测客户现金收支或款项划转情况。对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时。在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
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