基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

admin2022-10-25 82

问题基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

选项 A、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
B、对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
C、基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分
D、客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级

答案B

解析基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，监测客户现金收支或款项划转情况。对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时。在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3QQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于风险投资基金，下列说法错误的是()。

公募基金行业规范的内容不包括()。

在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供应者身份参与金融市场是()。[2011年9月证券真题]

以下不是资产管理特征的是()。[2015年9月真题]

基金的宣传推介应当突出()。[2015年12月真题]

在进行信息披露时，开放式基金每月公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每()个月公布变更的招募说明书。

维生素A缺乏会引起脂溢性皮炎。()

A、高血钾B、心室纤颤C、两者均有D、两者均无电击伤可有

结核菌素试验，下列哪项是不正确的

建设项目实施期的项目实施合同策划包括()。

下列肯定不属于现金收入原始凭证的有（　　）。

经济仲裁的原则包括()。

下列说法或做法中不符合现行《中小学教师职业道德规范》中的“关爱学生”规定和要求的是()。

人生最早出现的认识过程是()。

数学语言具有精确、简约、()等特点，恰当地运用数学语言及自然语言进行表达与交流是评价的重要内容．

Histalentformusicremainedlatentuntilhiswifeboughthimaguitar.

基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于风险投资基金，下列说法错误的是()。

公募基金行业规范的内容不包括()。

在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供应者身份参与金融市场是()。[2011年9月证券真题]

以下不是资产管理特征的是()。[2015年9月真题]

基金的宣传推介应当突出()。[2015年12月真题]

在进行信息披露时，开放式基金每月公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每()个月公布变更的招募说明书。

维生素A缺乏会引起脂溢性皮炎。()

A、高血钾B、心室纤颤C、两者均有D、两者均无电击伤可有

结核菌素试验，下列哪项是不正确的

建设项目实施期的项目实施合同策划包括()。

下列肯定不属于现金收入原始凭证的有（ ）。

经济仲裁的原则包括()。

下列说法或做法中不符合现行《中小学教师职业道德规范》中的“关爱学生”规定和要求的是()。

人生最早出现的认识过程是()。

数学语言具有精确、简约、()等特点，恰当地运用数学语言及自然语言进行表达与交流是评价的重要内容．

Histalentformusicremainedlatentuntilhiswifeboughthimaguitar.

下列肯定不属于现金收入原始凭证的有（　　）。