基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

admin2022-10-25 96

问题基金销售机构为客户开立基金账户时，不符合反洗钱相关法律法规的规定的是( )。

选项 A、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
B、对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
C、基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分
D、客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级

答案B

解析基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，监测客户现金收支或款项划转情况。对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时。在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

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基金从业资格

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关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是()。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

关于风险投资基金，下列说法错误的是()。

对冲基金起源于()。

公募基金行业规范的内容不包括()。

以下关于投资概念的描述，错误的是()。[2015年12月真题]

投资基金中最主要的一种类别是()。[2016年4月真题]

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。[2014年9月证券真题]

男孩，6个月，生后双足马蹄内翻足畸形，手法扳正除马蹄足外尚能矫正，应选择何种治疗

中年女性，突发胸骨后压榨性疼痛，持续30分钟后仍未缓解，伴有大汗、面色苍白和濒死感，心电图显示T波高耸，S-T段斜行向上，考虑最可能的疾病是（　　）。

“出口日期”栏：()。“数量及单位”栏：()。

M公司为甲公司、乙公司、丙公司和丁公司提供了银行借款担保。不考虑其他因素，下列各项中，M公司不应确认预计负债的有()。

Mr.Yorkwellwasblindwhenhewasseven.Hehadseenmanydoctorsbutnoneofthemcoulddo【C1】______forhim.Hecouldneverse

Germany,Europe’seconomicpowerhouse,doesnotlackcourage:itreboundedfromtwoworldwars,digestedreunificationandhasn

Theadvantagesanddisadvantagesofalargepopulationhavelongbeenasubjectofdiscussionamongeconomists(经济学家).Ithasbe

Animationmeansmakingthingswhicharelifelesscomeliveandmove.Sinceearliesttimes,peoplehavealwaysbeen【M1】______fa

Theelementofsurprisehasabigimpactonhowwefeelfrommomenttomoment.We’rehappierwhensatisfied【C1】______insteadof

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