下列关于场外衍生品备案相关要求的表述，正确的是( )。

admin2021-01-02 73

问题下列关于场外衍生品备案相关要求的表述，正确的是( )。

选项 A、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后5个工作日内报送终止交易备案明细表
B、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后3个工作日内报送初始交易备案明细表并提交交易确认书等材料
C、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应于发生后3个工作日内，报送相关情况报告
D、备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

答案D

解析金融衍生品到期终止或非到期终止的．证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A项错误。证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表。B项错误。场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后5个工作日内，报送相关情况报告。c项错误。D项说法正确，当选。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/3Rug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于场外衍生品备案相关要求的表述，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。

做市商交易的特征有()。Ⅰ．提高流动性，增强市场吸引力Ⅱ．有效稳定市场，促进市场平衡运行Ⅲ．具有价格发现的功能Ⅳ．能够降低商品库存的风险

证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。Ⅰ．净资本不低于2亿元人民币Ⅱ．具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚Ⅳ．具有良好的

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是()。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

场外市场价格决定的主要方式是()。

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。I．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

下列选项中，属于行政组织精神要素的有

Icannot______theirofficeaddress.

A．心功能不全B．贫血C．核黄素缺乏症D．脑血管疾病E．急性支气管炎口唇紫绀。常见于

A．Mushy(莫菲氏征)阳性B．麦氏点压痛C．Courvoisier(库瓦济埃征)阳性D．Courvoisier(库瓦济埃征)阴性E．板状腹

沈某，男，28岁。外生殖器及肛门出现单个质坚韧丘疹，四周掀肿，腹股沟部有杏核样大、色白坚硬之肿块，伴口苦纳呆，尿短赤，大便秘结，舌苔黄腻，脉弦数。西医诊断为梅毒。其证候是

敏感性分析通常是针对不确定性因素的不利变化进行，通常可将()作为考察的不确定因素。

环境保护法明确治理污染、保护环境的经济责任的原则是指()。

社会保障法是调整有关社会保障、()的法律，包括安全生产法、消防法等。

在进行零部件是自制还是外购决策时，如果企业有剩余生产能力，则需要考虑的成本有()。

国家主席胡锦涛2012年5月11日在人民大会堂集体会见了来京出席上海合作组织成员国外长理事会会议的哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、俄罗斯、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦5国的外交部长。上海合作组织是()。