在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括(　　)。

admin2022-07-06 88

问题在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括(　　)。

选项 A、商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B、投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司
C、金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司
D、人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

答案B,C,D

解析除BCD三项外，自律组织还包括证券期货业协会(SFA)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司。

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期货基础知识

期货从业资格

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在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括(　　)。

期货基础知识

期货从业资格

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的(　　)为标准。

期货交易所应当向()报送财务会计报告。

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是()。

总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。()

下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有(　　)。

跨市套利中的保证金和佣金成本是额外发生的，投资者在决策是否进行跨市套利时需将其考虑到自己的成本中。(　　)

用层次分析法确定权重。四项指标A，B，C，D两两比较的统计结果如下表：试确定A，B，C，D的权数，并写出主要计算过程及结果，计算过程保留三位小数，最终结果保留两位小数。

我国的涉外仲裁案件包括()

参加国内外工程造价管理学术交流、研讨会，每满一天计继续教育培训(　　)学时。

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

但丁说过：“道德常常能够填补人们智慧的缺陷，而智慧却不能同样填补道德的缺陷。”对这句话理解无误的是（）。

=()。

Ordinarypeople’slivesaregovernedbyformsandnoticefromthemoment【M1】______theirbirthisregistereduntiltheday

在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。

期货基础知识

期货从业资格

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。

期货交易所应当向()报送财务会计报告。

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是()。

总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。()

下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有( )。

跨市套利中的保证金和佣金成本是额外发生的，投资者在决策是否进行跨市套利时需将其考虑到自己的成本中。( )

用层次分析法确定权重。四项指标A，B，C，D两两比较的统计结果如下表：试确定A，B，C，D的权数，并写出主要计算过程及结果，计算过程保留三位小数，最终结果保留两位小数。

我国的涉外仲裁案件包括()

参加国内外工程造价管理学术交流、研讨会，每满一天计继续教育培训( )学时。

下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

但丁说过：“道德常常能够填补人们智慧的缺陷，而智慧却不能同样填补道德的缺陷。”对这句话理解无误的是（）。

=()。

Ordinarypeople’slivesaregovernedbyformsandnoticefromthemoment【M1】______theirbirthisregistereduntiltheday

在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括(　　)。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的(　　)为标准。

下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有(　　)。

跨市套利中的保证金和佣金成本是额外发生的，投资者在决策是否进行跨市套利时需将其考虑到自己的成本中。(　　)

参加国内外工程造价管理学术交流、研讨会，每满一天计继续教育培训(　　)学时。