证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。 I.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度

admin2019-01-16  27

问题 证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有(    )。
I.管理制度
Ⅱ.内部隔离制度
Ⅲ.尽职调查制度
Ⅳ.询问制度

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 证券公司从事财务顾问业务,应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
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