证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。 I．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度

admin2019-01-16 74

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有( )。
I．管理制度
Ⅱ．内部隔离制度
Ⅲ．尽职调查制度
Ⅳ．询问制度

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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