《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10 49

问题《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
I．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股权转让系统Ⅲ．区域股权交易中心Ⅳ．机构间私募产品报价与服务系统

《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有()。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元

以下关于储蓄国债的说法正确的是()。Ⅰ．面向个人投资者发行Ⅱ．由财政部和中国人民银行比照储蓄存款基准利率、结合金融市场情况确定Ⅲ．可以上市流通Ⅳ．只能通过提前兑取、质押贷款等方式变现

按()，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

按照我国现行证券交易规则，()不可能是证券交易竞价的结果。

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ．最近3年连续营利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．1年期活期存款利率Ⅲ．国债回购利率Ⅳ．1年期定期存款利率

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

KMnO4溶液的浓度为0．02484mol／L，求用FeSO4.7H2O表示的滴定度。(FeSO4.7H2O的相对分子质量为278．01。)

全面质量管理是一项

关于硝酸甘油和普萘洛尔配伍用于治疗心绞痛的叙述哪一项是不正确的

男，43岁。长期咳嗽，经常咳脓痰15年。发热、咳脓臭痰1周来诊。查体：左肺下背部呼吸音弱，可闻湿啰音。治疗药物应选择下列哪项

塑料管的连接方法有(　　)。

非生产性建设项目总投资包括()。

会计科目与账户的本质区别在于()。

学习不是本能活动，而是后天习得的活动，是由经验或实践引起的。()

Sohowdidshebecomeadoctor?

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股权转让系统Ⅲ．区域股权交易中心Ⅳ．机构间私募产品报价与服务系统

《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有()。Ⅰ．5000万元Ⅱ．2亿元Ⅲ．1亿元Ⅳ．5亿元

以下关于储蓄国债的说法正确的是()。Ⅰ．面向个人投资者发行Ⅱ．由财政部和中国人民银行比照储蓄存款基准利率、结合金融市场情况确定Ⅲ．可以上市流通Ⅳ．只能通过提前兑取、质押贷款等方式变现

按()，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

按照我国现行证券交易规则，()不可能是证券交易竞价的结果。

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ．最近3年连续营利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ．上海银行间同业拆放利率Ⅱ．1年期活期存款利率Ⅲ．国债回购利率Ⅳ．1年期定期存款利率

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

KMnO4溶液的浓度为0．02484mol／L，求用FeSO4.7H2O表示的滴定度。(FeSO4.7H2O的相对分子质量为278．01。)

全面质量管理是一项

关于硝酸甘油和普萘洛尔配伍用于治疗心绞痛的叙述哪一项是不正确的

男，43岁。长期咳嗽，经常咳脓痰15年。发热、咳脓臭痰1周来诊。查体：左肺下背部呼吸音弱，可闻湿啰音。治疗药物应选择下列哪项

塑料管的连接方法有( )。

非生产性建设项目总投资包括()。

会计科目与账户的本质区别在于()。

学习不是本能活动，而是后天习得的活动，是由经验或实践引起的。()

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塑料管的连接方法有(　　)。