《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 I．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10 29

问题《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。
I．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

()负责受理短期融资券的发行注册。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。Ⅰ．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

增压器轴由_______支撑在中间体上。

若f(u)可导，且y=f(ex),则dy=().

患者，男性，34岁。1周前左足底被铁钉刺伤，自行包扎，昨夜突感胸闷、紧缩感，晨起张口困难和抽搐，诊断为破伤风。用镇静剂来控制和解除痉挛、抽搐，其目的是

下面关于总监理工程师代表的说法中错误的是(　　)。

按规定垃圾卫生填埋场与居民区的最短距离为()m。

位于天津市的某饰品商城(一般纳税人)2015年5月取得如下收入：零售金银首饰取得收入1170万元，零售镀金首饰取得收入836万元，单独出租经营场地取得收入120万元，本月可抵扣的进项税额256万元。下列说法正确的有()。

行政处罚是行政主体依法对违反行政法律规范的管理相对人的惩罚。()

法律责任有民事责任、刑事责任、行政责任、违宪责任等，对于这些责任的归责有一些共同的基本原则，这里的基本原则，是具体法律部门归责原则的基础。在我国，关于归责原则的论述，以下几点正确的是()。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010——2020年)》的灵魂是()。

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甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

()负责受理短期融资券的发行注册。

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是()。Ⅰ．再贴现率Ⅱ．存款准备金率Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

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信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

下列可以收购本公司股份的情形有()。Ⅰ．增加公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．减少公司注册资本

全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()对回购业务的有关规定。

增压器轴由_______支撑在中间体上。

若f(u)可导，且y=f(ex),则dy=().

患者，男性，34岁。1周前左足底被铁钉刺伤，自行包扎，昨夜突感胸闷、紧缩感，晨起张口困难和抽搐，诊断为破伤风。用镇静剂来控制和解除痉挛、抽搐，其目的是

下面关于总监理工程师代表的说法中错误的是( )。

按规定垃圾卫生填埋场与居民区的最短距离为()m。

位于天津市的某饰品商城(一般纳税人)2015年5月取得如下收入：零售金银首饰取得收入1170万元，零售镀金首饰取得收入836万元，单独出租经营场地取得收入120万元，本月可抵扣的进项税额256万元。下列说法正确的有()。

行政处罚是行政主体依法对违反行政法律规范的管理相对人的惩罚。()

法律责任有民事责任、刑事责任、行政责任、违宪责任等，对于这些责任的归责有一些共同的基本原则，这里的基本原则，是具体法律部门归责原则的基础。在我国，关于归责原则的论述，以下几点正确的是()。

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下面关于总监理工程师代表的说法中错误的是(　　)。