基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，有( )等。 Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险 Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 Ⅲ

admin2022-01-20 77

问题基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，有( )等。
Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
Ⅲ．制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅳ．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析题干所述均为基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，应当履行的基本职责。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是()。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

在无保障债券中，受偿等级最高的是()。

下列关于风险调整后收益指标说法错误的是()。

下列关于衍生品合约的买入和卖出说法正确的是()。

下列说法错误的是()。

下列关于切点投资组合的特征，说法错误的是()。

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

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提高早期胃癌诊断率的三项关键性手段是

采用网络计划技术应如何编制施工进度计划?

合同中当事人约定了违约金，也约定了定金。合同履行过程中发生违约后，(　　)。

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。()

使用如下三个表：商店(商店号，商店名，区域名，经理名)商品(商品号，商品名，单价)销售(商店号，商品号，销售日期，销售数量)查询在“北京”和“上海”区域的商店信息的正确命令是

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下列关于衍生品合约的买入和卖出说法正确的是()。

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提高早期胃癌诊断率的三项关键性手段是

采用网络计划技术应如何编制施工进度计划?

合同中当事人约定了违约金，也约定了定金。合同履行过程中发生违约后，( )。

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使用如下三个表：商店(商店号，商店名，区域名，经理名)商品(商品号，商品名，单价)销售(商店号，商品号，销售日期，销售数量)查询在“北京”和“上海”区域的商店信息的正确命令是

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