基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，有( )等。 Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险 Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 Ⅲ

admin2022-01-20 106

问题基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行相应基本职责，有( )等。
Ⅰ．积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
Ⅱ．实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
Ⅲ．制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅳ．保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析题干所述均为基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，应当履行的基本职责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4Ehg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金本年度平均收益率为10％，已知平均无风险收益率为3％，βp为1．3，则其特雷诺比率为()。

J曲线则是投资者考察其所投资或拟投资的()收益状况时所普遍采用的一种评估工具。

下列关于风险调整后收益指标说法错误的是()。

下列属于常用的股票基金风险指标的是()。Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．β系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量

下列关于QDⅡ基金的境外投资顾问的说法错误的是()。

下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。

下列行为中，QDII基金不得有的是()。

下列关于基金业绩评价的时期选择的说法中，不正确的是()。

下列不属于对基金业绩进行持续性实证研究的方法的是()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

天然气管道输送过程中，天然气与管壁之间的传热属于()。

核酸分子中对遗传信息的携带和传递起关键作用的结构是

下列各项，不属于慢性支气管炎中医病因的是

甘味药多用于治（　　）。

阴虚内热禁忌药是()。

《建筑法》规定，()应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；未经安全生产教育培训的人员，不得上岗作业。

小李8岁、小张6岁。某日放学后，两人觉得无聊，便相约到山上玩耍。由于山上碎石特别多，两人就随手拾起向远处掷。农民老黄刚好在山下经过，被石头砸伤，花去医疗费5000元。请问，下列说法正确的是()。

下列选项中不属于不良的亲子互动类型的是（）。

磨菜刀时要不断浇水，是因为()。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某基金本年度平均收益率为10％，已知平均无风险收益率为3％，βp为1．3，则其特雷诺比率为()。

J曲线则是投资者考察其所投资或拟投资的()收益状况时所普遍采用的一种评估工具。

下列关于风险调整后收益指标说法错误的是()。

下列属于常用的股票基金风险指标的是()。Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．β系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量

下列关于QDⅡ基金的境外投资顾问的说法错误的是()。

下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是()。

下列行为中，QDII基金不得有的是()。

下列关于基金业绩评价的时期选择的说法中，不正确的是()。

下列不属于对基金业绩进行持续性实证研究的方法的是()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

天然气管道输送过程中，天然气与管壁之间的传热属于()。

核酸分子中对遗传信息的携带和传递起关键作用的结构是

下列各项，不属于慢性支气管炎中医病因的是

甘味药多用于治（ ）。

阴虚内热禁忌药是()。

《建筑法》规定，()应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；未经安全生产教育培训的人员，不得上岗作业。

小李8岁、小张6岁。某日放学后，两人觉得无聊，便相约到山上玩耍。由于山上碎石特别多，两人就随手拾起向远处掷。农民老黄刚好在山下经过，被石头砸伤，花去医疗费5000元。请问，下列说法正确的是()。

下列选项中不属于不良的亲子互动类型的是（）。

磨菜刀时要不断浇水，是因为()。

甘味药多用于治（　　）。