在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

admin2014-05-21 28

问题在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D、公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

答案A,B,C,D

解析在对基金管理公司治理实施监管时，除选项ABCD之外还关注以下方面：公司是否明确股东大会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司是否明确董事会的职权范围和议事规则。

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在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是()

发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。()

发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。()

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

基金份额持有人必须承担的义务有()

对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有()

下面关于有面额股票的说法中，正确的有()

根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。()

证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

Whatdoesthewomanthinkoftheman?

下列心脏病中宜采用洋地黄类药物治疗的是

患儿，女，4岁。因肘部外伤合并肿胀，活动障碍急诊入院。查体：肘部肿胀明显，可见皮下瘀斑。根据X线片诊断为肱骨髁上骨折。患儿手部尺侧皮肤感觉消失，拇指不能内收，余四指并指无力。考虑诊断为

利舍平卡托普利

吸收到人体内的葡萄糖、氨基酸和脂类物质所不共有的代谢过程是()。

根据有关规定,公司发行新股,必须具备()等条件。

个人生命周期中稳定期的理财活动主要是()。

可持续发展的内涵概括起来有三点：生态可持续发展、_、_。

Earthquakesareprobablyoneofthemostfrighteninganddestructivehappeningsofnaturethatmanexperiences.Theyhavecaused

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是()

发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以5万元以上10万元以下的罚款。()

发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。()

余额包销是承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()

公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

基金份额持有人必须承担的义务有()

对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有()

下面关于有面额股票的说法中，正确的有()

根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。()

证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

Whatdoesthewomanthinkoftheman?

下列心脏病中宜采用洋地黄类药物治疗的是

患儿，女，4岁。因肘部外伤合并肿胀，活动障碍急诊入院。查体：肘部肿胀明显，可见皮下瘀斑。根据X线片诊断为肱骨髁上骨折。患儿手部尺侧皮肤感觉消失，拇指不能内收，余四指并指无力。考虑诊断为

利舍平卡托普利

吸收到人体内的葡萄糖、氨基酸和脂类物质所不共有的代谢过程是()。

根据有关规定,公司发行新股,必须具备()等条件。

个人生命周期中稳定期的理财活动主要是()。

可持续发展的内涵概括起来有三点：生态可持续发展、___________、___________。

Earthquakesareprobablyoneofthemostfrighteninganddestructivehappeningsofnaturethatmanexperiences.Theyhavecaused

可持续发展的内涵概括起来有三点：生态可持续发展、_、_。