在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

admin2014-05-21 63

问题在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

选项 A、公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B、公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C、公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D、公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责

答案A,B,C,D

解析在对基金管理公司治理实施监管时，除选项ABCD之外还关注以下方面：公司是否明确股东大会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司是否明确董事会的职权范围和议事规则。

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在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。()

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。()

对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有()

下面关于有面额股票的说法中，正确的有()

证券公司管理的原则要求证券公司把()放在首位。

以下哪一种风险不属于系统风险()

信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。()

有关急性白血病的临床表现哪项是错误的

影响照片清晰度的最重要因素是

按分部分项工程单价组成来分，工程量清单报价主要有三种形式：工料单价法、综合单价法和全费用综合单价法。下列关于其表示公式的叙述正确的是()。

按照《巴塞尔新资本协议》，下列选项关于内部评级法IRB说法不正确的是()。

每股盈余最大化作为财务管理目标,其优点是()。

道教宫观建筑中，纯阳殿专祀被全真道奉为纯阳祖师的是(　　)。

“三无对象”的内容为()。

设A为三阶实对称矩阵，a1=（a,-a,1)T是方程组AX=0的解，a2=（a,1,1-a)T是方程组（A+E)X=0的解，则a=______.

电子商务的本质是（）。

Accordingtoanewschoolofscientists,technologyhasbeenoverlookedasaforceinexpandingthehorizonsofscientificknowl

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注的方面有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。()

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。()

证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行投资活动的基金。()

只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。()

对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有()

下面关于有面额股票的说法中，正确的有()

证券公司管理的原则要求证券公司把()放在首位。

以下哪一种风险不属于系统风险()

信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。()

有关急性白血病的临床表现哪项是错误的

影响照片清晰度的最重要因素是

按分部分项工程单价组成来分，工程量清单报价主要有三种形式：工料单价法、综合单价法和全费用综合单价法。下列关于其表示公式的叙述正确的是()。

按照《巴塞尔新资本协议》，下列选项关于内部评级法IRB说法不正确的是()。

每股盈余最大化作为财务管理目标,其优点是()。

道教宫观建筑中，纯阳殿专祀被全真道奉为纯阳祖师的是( )。

“三无对象”的内容为()。

设A为三阶实对称矩阵，a1=（a,-a,1)T是方程组AX=0的解，a2=（a,1,1-a)T是方程组（A+E)X=0的解，则a=______.

电子商务的本质是（）。

Accordingtoanewschoolofscientists,technologyhasbeenoverlookedasaforceinexpandingthehorizonsofscientificknowl

道教宫观建筑中，纯阳殿专祀被全真道奉为纯阳祖师的是(　　)。