首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )负责贯彻执行合规政策。
( )负责贯彻执行合规政策。
admin
2016-09-20
48
问题
( )负责贯彻执行合规政策。
选项
A、各业务部门
B、合规与风险控制部
C、公司经理层
D、公司管理层
答案
C
解析
公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4N1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
当投资者卖空某股票时，可以下达()，即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。
下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是()。
关于UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求，说法不正确的是()。
关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是()。
下列关于回购的表述中，不正确的是()。
一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部
下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是()。
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告
下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则
下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过方能作出决议的事项是()。
随机试题
某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0．5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。
微波通信频率配置方案不包括()
健忘虚证不包括
减少X线摄影散射线的方法中，可降低影像清晰度的是
[2013年第30题]下列砌块砌筑的说法中，错误的是：
对外提供财务报表的基本要求有()。
A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10％，则两者在第三年年末时的终值相差()元。
科学家们经过多年的努力，创立了一种新兴的生物技术——基因工程，实施该工程的最终目的是()。
最近发现，19世纪80年代保存的海鸟标本的羽毛中，汞的含量仅为目前同一品种活鸟的羽毛汞含量的一半。由于海鸟羽毛中的汞的积累是海鸟吃鱼所导致，这就表明现在海鱼中汞的含量比100多年前要高。以下哪项是上述论证的假设?
A、She’ssufferingfrominsomnia.B、She’sgottoomanybillstopay.C、She’sgottoomuchworktodo.D、She’sjustlostherjob.
最新回复
(
0
)
