下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方

admin2021-01-02 37

问题下列关于证券公开发行的说法，正确的有( )。
Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ

答案B

解析根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4Rug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

货币市场基金的投资对象期限为()年以内。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

证券市场的品种结构关系的构成主要有()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．债券市场Ⅲ．基金市场Ⅳ．衍生产品市场

在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1元。

下列关于委托指令内容的说法中，正确的是()。

独立衍生工具包括()。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

在药品价格管理中，医疗机构必须执行并不得擅自提高价格的药品是(　　)

单面焊双面成形按其操作手法大体上可分为()两大类。

简述推进法治社会建设的主要措施。

A．司可巴比妥B．曲马多C．甲基麻黄素D．布桂嗪按第二类精神药品管理的是

关于人员掩蔽工程，下列说法正确的是()。

以下属于农户小额信用贷款采取的管理办法有()。

垄断厂商的总收益函数为TR=80Q-Q2，总成本函数为TC=20+6Q，则厂商利润最大化时()。

集装箱的租赁方式主要有、程租箱和三类。

巴赫的《勃兰登堡协奏曲》是()类乐曲。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

货币市场基金的投资对象期限为()年以内。

下列选项中，属于综合指数类的是()。Ⅰ．深证新指数Ⅱ．深证A股指数Ⅲ．深证B股指数Ⅳ．深证100指数

证券市场的品种结构关系的构成主要有()。Ⅰ．股票市场Ⅱ．债券市场Ⅲ．基金市场Ⅳ．衍生产品市场

在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1元。

下列关于委托指令内容的说法中，正确的是()。

独立衍生工具包括()。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

在药品价格管理中，医疗机构必须执行并不得擅自提高价格的药品是( )

单面焊双面成形按其操作手法大体上可分为()两大类。

简述推进法治社会建设的主要措施。

A．司可巴比妥B．曲马多C．甲基麻黄素D．布桂嗪按第二类精神药品管理的是

关于人员掩蔽工程，下列说法正确的是()。

以下属于农户小额信用贷款采取的管理办法有()。

垄断厂商的总收益函数为TR=80Q-Q2，总成本函数为TC=20+6Q，则厂商利润最大化时()。

集装箱的租赁方式主要有______、程租箱和______三类。

巴赫的《勃兰登堡协奏曲》是()类乐曲。

在药品价格管理中，医疗机构必须执行并不得擅自提高价格的药品是(　　)

集装箱的租赁方式主要有、程租箱和三类。