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下列关于证券公开发行的说法,正确的有( )。 Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方
下列关于证券公开发行的说法,正确的有( )。 Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方
admin
2021-01-02
63
问题
下列关于证券公开发行的说法,正确的有( )。
Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行 Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告的方式
选项
A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ
答案
B
解析
根据《证券法》第10条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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