证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2019-05-13 47

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析本题考查法律责任。证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

融券卖出的申报价格低于该证券的()时，申报无效。

根据规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。

地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。

以下关于债券的说法中，错误的是()。

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

我国《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi2．cpp。请实现函数fun(doubleb[]，jnclen)的如下功能：(1)b[]是一个数组，长度为len；(2)b[0]=0，b[1]=1；(3)b[i+2]=b[i]+b[i+1]；注意

______的作用是中断文本中的某一行，其后的文字将开始新的一行。

A．有意伤害B．无意伤害C．可知伤害D．可控伤害E．意外伤害必然属于责任伤害的是

A．天麻钩藤饮B．羚羊钩藤汤C．参附汤合生脉散D．桃仁承气汤E．涤痰汤

1903年，______出版了《教育心理学》，这是第一本教育心理学专著。

现代人事行政的特点有()。

下列说法错误的是：

目前，综合布线领域广泛遵循的标准是(21)。

有如下程序段：inti=0,j=1;int&r=i;//①r=j;//②intp=&i;//③p=&r;//④其中会产生编译错误的

定义学生、教师和课程的关系模式STC(SNO，SN，SA，TN，CN，G)，其中的六个属性分别为学生的学号、姓名、年龄、教师的姓名、课程名以及学生的成绩，则该关系为()。

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融券卖出的申报价格低于该证券的()时，申报无效。

根据规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。

地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。

以下关于债券的说法中，错误的是()。

投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿，指的是开立证券账户的()原则。

下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

我国《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi2．cpp。请实现函数fun(doubleb[]，jnclen)的如下功能：(1)b[]是一个数组，长度为len；(2)b[0]=0，b[1]=1；(3)b[i+2]=b[i]+b[i+1]；注意

______的作用是中断文本中的某一行，其后的文字将开始新的一行。

A．有意伤害B．无意伤害C．可知伤害D．可控伤害E．意外伤害必然属于责任伤害的是

A．天麻钩藤饮B．羚羊钩藤汤C．参附汤合生脉散D．桃仁承气汤E．涤痰汤

1903年，______出版了《教育心理学》，这是第一本教育心理学专著。

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有如下程序段：inti=0,j=1;int&r=i;//①r=j;//②int*p=&i;//③*p=&r;//④其中会产生编译错误的

定义学生、教师和课程的关系模式STC(SNO，SN，SA，TN，CN，G)，其中的六个属性分别为学生的学号、姓名、年龄、教师的姓名、课程名以及学生的成绩，则该关系为()。

有如下程序段：inti=0,j=1;int&r=i;//①r=j;//②intp=&i;//③p=&r;//④其中会产生编译错误的