证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2019-05-13 53

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析本题考查法律责任。证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列关于证券投资基金私募发行的说法中，正确的是()。

对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

()不是政策性银行金融债券的发行人。

证券投资人可分为()两大类。

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度Ⅲ．大额交易报告制度Ⅳ．可疑交易报告制度

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

谈判实力

某施工企业累计提取的法定盈余公积金尚未达到注册资本的50%，则可供投资者分配的利润等于(　　)。

下列各项中，属于经济法律关系的有()。

()是指企业人工成本占企业净产值(企业增加值或附加值)的比例。

试述数学概念的教学过程及一般方法，并就某一环节举例加以说明。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

债的发生依据主要有

若f(x)==0，则()

求

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下列关于证券投资基金私募发行的说法中，正确的是()。

对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

()不是政策性银行金融债券的发行人。

证券投资人可分为()两大类。

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度Ⅲ．大额交易报告制度Ⅳ．可疑交易报告制度

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括()。Ⅰ．银行短期存款Ⅱ．国库券Ⅲ．公司短期债券Ⅳ．银行承兑票据及商业票据

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某施工企业累计提取的法定盈余公积金尚未达到注册资本的50%，则可供投资者分配的利润等于( )。

下列各项中，属于经济法律关系的有()。

()是指企业人工成本占企业净产值(企业增加值或附加值)的比例。

试述数学概念的教学过程及一般方法，并就某一环节举例加以说明。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

债的发生依据主要有

若f(x)==0，则()

求

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