证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2019-05-13 78

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上3万元以下
B、3万元以上5万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案C

解析本题考查法律责任。证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人申请公开发行()，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．金融远期合约Ⅳ．依法采取承销方式的其他证券

向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的，且采用《证券法》规定的方式发行。()

2004年年初，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，明确要求大力发展()。

证券市场产生的目的是()。

中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是()。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所

下列选项中，不属于全国银行间同业拆借中心参与主体的是()。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

多层建筑，建筑面积500m2的会议厅，墙面装修材料的燃烧性能等级为()级。

下列选项中，能治疗腰痛的腧穴有

A.肾切除术B.血管修复术C.选择性肾动脉栓塞术D.部分肾切除术E.肾脏修补术对侧肾良好，患侧肾严重碎裂，可行

下列影响建筑安装工人人工日工资单价的因素中，不包括的是()。

按照贷款五级分类法，不属于不良贷款的贷款种类为()。

当入境旅游团进入下榻的饭店后，全陪应协助()办理入住登记手续。

根据下面材料回答问题。以2000年为基准．该省2008年的出口额约增加了()。

设总体X的概率密度为其中θ为未知参数，X1，X2，…，Xn为来自该总体的简单随机样本．求θ的矩估计量；

ScientistssaythewarmingoftheEarth’satmospherehasbeguntoaffectplantandanimallifearoundtheworld.Scientistsfrom

__________________(要当今世界的贫困地区和绝大多数富裕地区，女性的平均寿命比男性要长),andthatgapinlifeexpectancyisstillincreasing.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人申请公开发行()，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．金融远期合约Ⅳ．依法采取承销方式的其他证券

向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的__________，且采用《证券法》规定的__________方式发行。()

2004年年初，国务院发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，明确要求大力发展()。

证券市场产生的目的是()。

中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是()。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所

下列选项中，不属于全国银行间同业拆借中心参与主体的是()。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

多层建筑，建筑面积500m2的会议厅，墙面装修材料的燃烧性能等级为()级。

下列选项中，能治疗腰痛的腧穴有

A.肾切除术B.血管修复术C.选择性肾动脉栓塞术D.部分肾切除术E.肾脏修补术对侧肾良好，患侧肾严重碎裂，可行

下列影响建筑安装工人人工日工资单价的因素中，不包括的是()。

按照贷款五级分类法，不属于不良贷款的贷款种类为()。

当入境旅游团进入下榻的饭店后，全陪应协助()办理入住登记手续。

根据下面材料回答问题。以2000年为基准．该省2008年的出口额约增加了()。

设总体X的概率密度为其中θ为未知参数，X1，X2，…，Xn为来自该总体的简单随机样本．求θ的矩估计量；

ScientistssaythewarmingoftheEarth’satmospherehasbeguntoaffectplantandanimallifearoundtheworld.Scientistsfrom

__________________(要当今世界的贫困地区和绝大多数富裕地区，女性的平均寿命比男性要长),andthatgapinlifeexpectancyisstillincreasing.

向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的，且采用《证券法》规定的方式发行。()