以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ．为上市公司出具审计报告

admin2018-09-28 78

问题以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
Ⅳ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案A

解析 (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

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基金托管人是由()担任。

从事基金销售的人员应当()。

以下关于保本基金的保本保障机制的说法正确的是()。

()要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

下列关于投资者教育的概念的说法，不正确的是()。

下列属于非公开募集基金推介方式的是()。

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

关于基金与债券的特点，以下表述错误的是()。

不符合AML-M2细胞化学染色结果的是

根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，下列情形中，属于“重大伤亡事故或者其他严重后果”的是()。

在GSM系统中首先使用了()，它实现了机卡分离，提高了用户使用移动电话业务的便利性。[2007年真题]

企业发生的一切支出都属于费用。()

在印象管理中，为使他人对自己产生良好印象，建立良好人际关系，个体往往会承认自己的某些小的不足，以使自己在抬高某些重要方面时变得可信。这种做法被称为（）。

邓小平理论的活的灵魂是()。

【廖仲恺被剌案】

要显示格式为“页码/总页数”的页码，应当设置文本框控件的控制来源属性为()。

Entireculturesoperateonelaboratesystemsofindirectness.Forexample,itisdiscoveredinasmallresearchprojectthatmos

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基金托管人是由()担任。

从事基金销售的人员应当()。

以下关于保本基金的保本保障机制的说法正确的是()。

()要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

下列关于投资者教育的概念的说法，不正确的是()。

下列属于非公开募集基金推介方式的是()。

根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

关于基金与债券的特点，以下表述错误的是()。

不符合AML-M2细胞化学染色结果的是

根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，下列情形中，属于“重大伤亡事故或者其他严重后果”的是()。

在GSM系统中首先使用了()，它实现了机卡分离，提高了用户使用移动电话业务的便利性。[2007年真题]

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在印象管理中，为使他人对自己产生良好印象，建立良好人际关系，个体往往会承认自己的某些小的不足，以使自己在抬高某些重要方面时变得可信。这种做法被称为（）。

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要显示格式为“页码/总页数”的页码，应当设置文本框控件的控制来源属性为()。

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　　王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。