《中华人民共和国证券投资基金法》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收业务收入 Ⅲ．并处业务收入1倍以上5倍以下罚款

admin2019-01-16 25

问题《中华人民共和国证券投资基金法》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收业务收入
Ⅲ．并处业务收入1倍以上5倍以下罚款
Ⅳ．吊销营业执照

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的是()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭贷款Ⅳ．贵金属

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()。

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

证券市场监管的“三公”原则中，要求证券市场不存在歧视的原则是()。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是()。

根据《货币市场基金管理暂行规定》，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

设矩阵A＝的特征值为1，2，3，则数x＝______．

A．人参保肺丸B．苏子降气丸C．蛤蚧定喘胶囊D．七味都气丸E．固本咳喘片治疗上盛下虚，气逆痰壅所致咳嗽喘息的药是()。

对子宫收缩乏力引起的产后出血，首要的处理措施是

针对热轧圆盘条、热轧光圆钢筋、热轧带肋钢筋和余热处理钢筋的质量评定方法，以下()项目中，当有一个项目不合格时，取双倍数量对该项目复检，当仍有1根不合格时，则该批钢筋应判为不合格。

承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。(　　)

()对于编辑相当于工厂对于()

Theshoptheyenteredwas.Accordingtothepassage,thewritermightbe.

Howmuchshouldthemanpay?

TheImportanceofTimeI.Introduction1)theissuesof【T1】【T1】______—notinanyone’shands—happeningeverytimeandwithever

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可转换债券具有()特征。Ⅰ．市场容量大，筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的是()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭贷款Ⅳ．贵金属

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()。

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

证券市场监管的“三公”原则中，要求证券市场不存在歧视的原则是()。

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是()。

根据《货币市场基金管理暂行规定》，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

设矩阵A＝的特征值为1，2，3，则数x＝______．

A．人参保肺丸B．苏子降气丸C．蛤蚧定喘胶囊D．七味都气丸E．固本咳喘片治疗上盛下虚，气逆痰壅所致咳嗽喘息的药是()。

对子宫收缩乏力引起的产后出血，首要的处理措施是

针对热轧圆盘条、热轧光圆钢筋、热轧带肋钢筋和余热处理钢筋的质量评定方法，以下()项目中，当有一个项目不合格时，取双倍数量对该项目复检，当仍有1根不合格时，则该批钢筋应判为不合格。

承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。( )

()对于编辑相当于工厂对于()

Theshoptheyenteredwas______.Accordingtothepassage,thewritermightbe______.

Howmuchshouldthemanpay?

TheImportanceofTimeI.Introduction1)theissuesof【T1】【T1】______—notinanyone’shands—happeningeverytimeandwithever

承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。(　　)

Theshoptheyenteredwas.Accordingtothepassage,thewritermightbe.