公司有下列( )情形之一的，不得公开发行证券。 ①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责 ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 ③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

admin2022-07-22 36

问题公司有下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④严重损害投资者合法权益
⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

选项 A、①②③④⑤
B、①②③④
C、①②④
D、②③④

答案D

解析不得公开发行证券的情形：上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；上市公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括()。

当技术分析无效时，市场至少符合()。

计算夏普比率需要的基础变量不包括()。[2014年11月证券真题]

在VaR估算方法中，()假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。

泛欧证券交易所的成员不包括()。

()属于在交易所内交易的衍生工具。

传统商业银行的主要业务为()。

下列关于企业年金说法有误的是()。[2016年4月真题]

融资融券要求普通投资者开户时间达到__个月，持有资金不得低于_万元人民币。()

下列属于小说《受戒》中人物的是【】

肺炎球菌肺炎与肺结核的鉴别，下列哪项最重要

防治慢性支气管炎与肺气肿的首要措施

产权人将其房地产()的行为属于房地产转让。

根据《水利工程施工监理规范》SL288—2014的有关规定，下列不属于监理合同管理工作的是()。

信用证是一种由商业银行根据信用证相关法律规范依照客户的要求和指示开立的无条件的承诺付款的书面文件。()

与单一法人客户相比，()不是集团法人客户的信用风险具有的特征。

局域网常用的拓扑结构有总线、环形、星形3种，以下关于这3种拓扑结构说法错误的是(18)。

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泛欧证券交易所的成员不包括()。

()属于在交易所内交易的衍生工具。

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根据《水利工程施工监理规范》SL288—2014的有关规定，下列不属于监理合同管理工作的是()。

信用证是一种由商业银行根据信用证相关法律规范依照客户的要求和指示开立的无条件的承诺付款的书面文件。()

与单一法人客户相比，()不是集团法人客户的信用风险具有的特征。

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