基金管理公司内部控制的基本要求包括(　　)。

admin2009-11-19 70

问题基金管理公司内部控制的基本要求包括(　　)。

选项 A、严格授权控制
B、强化内部监察稽核控制
C、建立完善的岗位责任制度
D、建立完善的信息披露制度

答案A,B,C,D

解析基金管理公司内部控制的基本要求包括：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/53Fg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

指数型消极投资策略的核心思想是()。
关于套利交易对期货市场的作用，下列说法错误的有()。Ⅰ．有利于被扭曲的价格关系回复到正常水平Ⅱ．可以适当降低市场的流动性Ⅲ．可以抑制市场的过度投机Ⅳ．有利于对冲价格风险
证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的()等主要风险特征。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．操作风险
商业银行信用风险管理的重要监测指标有()。Ⅰ．不良贷款率Ⅱ．预期损失率Ⅲ．逾期贷款率Ⅳ．贷款损失准备充足率
关于收益率曲线风险的表现示例，正确的是()。
某企业拟建立一项基金计划，每年初投入10万元，若利率为10％，5年后该项基金本利和将为()元。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正
证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．自愿
在对上市公司财务比率作对比分析的时候，对比的对象主要有()。Ⅰ．该上市公司的历史财务比率Ⅱ．该上市公司所处行业的当期财务比率平均数Ⅲ．其他行业上市公司的当期财务比率平均数Ⅳ．全部上市公司的历史财务比率平均数
我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

随机试题

公务员管理可以归纳为()
A．联合脱氨基B．嘌呤核苷酸循环C．丙氨酸-葡萄糖循环D．鸟氨酸循环体内大多数氨基酸脱去氨基的作用是
可使新生儿黄疸加重的因素除外
票据日期使用小写填写的，银行可予受理，但由此造成损失的，由出票人自行承担。()
下列各项中，属于可持续增长率的假设有()。
下列各项中，可以在企业所得税前扣除的是()。
未成年学生的身体状况、行为、情绪等有异常情况，监护人知道并已被学校告知而发生的伤害事故，应由学校和监护人共同承担责任。()
作为现代教育的代言人，杜威的教育思想与赫尔巴特的教育思想针锋相对，其代表作——在体系上与《普通教育学》也大不相同。
Readthearticlebelowabouttheroleofmanagementofworkers’union,andthequestions.Choosethecorrectwordorphrasetof
GrayingPopulationStaysinthePinkA)Elderlypeoplearegrowinghealthier,happierandmoreindependent,sayAmericanscientis

最新回复(0)

基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数型消极投资策略的核心思想是()。

关于套利交易对期货市场的作用，下列说法错误的有()。Ⅰ．有利于被扭曲的价格关系回复到正常水平Ⅱ．可以适当降低市场的流动性Ⅲ．可以抑制市场的过度投机Ⅳ．有利于对冲价格风险

证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的()等主要风险特征。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．流动性风险Ⅳ．操作风险

商业银行信用风险管理的重要监测指标有()。Ⅰ．不良贷款率Ⅱ．预期损失率Ⅲ．逾期贷款率Ⅳ．贷款损失准备充足率

关于收益率曲线风险的表现示例，正确的是()。

某企业拟建立一项基金计划，每年初投入10万元，若利率为10％，5年后该项基金本利和将为()元。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．自愿

我国证券市场建立之初，上海证券交易所将上市公司分为5类，以下属于这5类的是()。Ⅰ．工业Ⅱ．地产业Ⅲ．公用事业Ⅳ．金融业

公务员管理可以归纳为()

A．联合脱氨基B．嘌呤核苷酸循环C．丙氨酸-葡萄糖循环D．鸟氨酸循环体内大多数氨基酸脱去氨基的作用是

可使新生儿黄疸加重的因素除外

票据日期使用小写填写的，银行可予受理，但由此造成损失的，由出票人自行承担。()

下列各项中，属于可持续增长率的假设有()。

下列各项中，可以在企业所得税前扣除的是()。

未成年学生的身体状况、行为、情绪等有异常情况，监护人知道并已被学校告知而发生的伤害事故，应由学校和监护人共同承担责任。()

作为现代教育的代言人，杜威的教育思想与赫尔巴特的教育思想针锋相对，其代表作——在体系上与《普通教育学》也大不相同。

Readthearticlebelowabouttheroleofmanagementofworkers’union,andthequestions.Choosethecorrectwordorphrasetof

GrayingPopulationStaysinthePinkA)Elderlypeoplearegrowinghealthier,happierandmoreindependent,sayAmericanscientis

基金管理公司内部控制的基本要求包括(　　)。