证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公正 Ⅲ．合理 Ⅳ．自愿

admin2022-10-25 66

问题证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
Ⅰ．公平
Ⅱ．公正
Ⅲ．合理
Ⅳ．自愿

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公正 Ⅲ．合理 Ⅳ．自愿

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于基金同业协会的作用，以下表述错误的是()。

封闭式基金()公布基金单位资产净值。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

我国债券型基金的认购费率通常在以下，货币型基金的认购费一般为。()

基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。

目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是()。

()是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券，以支持其工作。王某的做法违背了基金职业道德中的()。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列()方式输送或谋取不正当利益。Ⅰ．侵占或挪用托管资产Ⅱ．违规划款Ⅲ．协助客户进行超限投资Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

民事法律行为可以采取()、口头形式或者其他形式。

甲亢术后出现声音嘶哑，饮水无呛咳，可能是由于

特种作业人员不包括()。

下列会计科目中，属于损益类的是()。

下列关于证券承销的表述中，正确的有()。

阿尔德弗尔在马斯洛需要层次论的基础上，于1969年又提出了ERG理论，该理论把人类需要分为()。

下列关于日常生活的说法，不正确的是()。

()拉斯科洞穴原始岩画是现已发现的世界最早的绘画，是早期人类文明的见证。

下列关于日食和月食的判断，正确的是()。

报表页眉的内容只在报表的______打印输出。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公正 Ⅲ．合理 Ⅳ．自愿

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

关于基金同业协会的作用，以下表述错误的是()。

封闭式基金()公布基金单位资产净值。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

我国债券型基金的认购费率通常在______以下，货币型基金的认购费一般为______。()

基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。

目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是()。

()是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

某基金公司的基金经理王某在得知其好友李某的公司发行债券时，利用自己所管理的基金购买了李某所在公司的部分债券，以支持其工作。王某的做法违背了基金职业道德中的()。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，不得以下列()方式输送或谋取不正当利益。Ⅰ．侵占或挪用托管资产Ⅱ．违规划款Ⅲ．协助客户进行超限投资Ⅳ．协助出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的托管证

民事法律行为可以采取()、口头形式或者其他形式。

甲亢术后出现声音嘶哑，饮水无呛咳，可能是由于

特种作业人员不包括()。

下列会计科目中，属于损益类的是()。

下列关于证券承销的表述中，正确的有()。

阿尔德弗尔在马斯洛需要层次论的基础上，于1969年又提出了ERG理论，该理论把人类需要分为()。

下列关于日常生活的说法，不正确的是()。

()拉斯科洞穴原始岩画是现已发现的世界最早的绘画，是早期人类文明的见证。

下列关于日食和月食的判断，正确的是()。

报表页眉的内容只在报表的______打印输出。

我国债券型基金的认购费率通常在以下，货币型基金的认购费一般为。()