下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是( )。 I．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务

admin2019-08-10 54

问题下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是( )。
I．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金

金融期货交易与普通远期交易的区别是()。Ⅰ．交易场所和交易组织形式不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。

按照我国现行证券交易规则，()不可能是证券交易竞价的结果。

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。

由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是()。

股票是()。Ⅰ．要式证券Ⅱ．证权证券Ⅲ．资本证券Ⅳ．综合权利证券

依法应当缴纳房产税的项目是()

Amandaiscarefulaboutanythingthattouchesherlips.She【C1】______instructionsoneveryfoodpackanddoesallshecanto【C2】

A．甲药B．乙药C．丙药D．丁药E．一样甲、乙、丙、丁四种药物的Vd分别为(25，20，15，10)L，现各分别静注1g，注毕立即取血样测定药物浓度，试问哪种药物的血药浓度最低

基础地理信息系统数据库的设计与一般信息系统数据库的设计类似，总体上分为()。

外国人前往我国不对外国人开放的地区旅游，旅行证的有效期最长为()，但是不能超过该外国人所持有的签证的有效期。

《标准》的评价目标是为了促进发展及改进教学。

分析意志行动的心理过程。

以下不属于新时期德育发展的新主题的是()

请用不超过250字的篇幅概括出给定资料所反映的主要问题。结合材料，用不超过500字的篇幅，谈谈如何解决农民要“入农业保险”与保险公司“不敢保”之间的矛盾。要求立意深刻，中心明确，有说服力。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于机构投资者的有()。Ⅰ．政府机构Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业和事业法人Ⅳ．社保基金

金融期货交易与普通远期交易的区别是()。Ⅰ．交易场所和交易组织形式不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。

按照我国现行证券交易规则，()不可能是证券交易竞价的结果。

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。

由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是()。

股票是()。Ⅰ．要式证券Ⅱ．证权证券Ⅲ．资本证券Ⅳ．综合权利证券

依法应当缴纳房产税的项目是()

Amandaiscarefulaboutanythingthattouchesherlips.She【C1】______instructionsoneveryfoodpackanddoesallshecanto【C2】

A．甲药B．乙药C．丙药D．丁药E．一样甲、乙、丙、丁四种药物的Vd分别为(25，20，15，10)L，现各分别静注1g，注毕立即取血样测定药物浓度，试问哪种药物的血药浓度最低

基础地理信息系统数据库的设计与一般信息系统数据库的设计类似，总体上分为()。

外国人前往我国不对外国人开放的地区旅游，旅行证的有效期最长为()，但是不能超过该外国人所持有的签证的有效期。

《标准》的评价目标是为了促进__________发展及改进__________教学。

分析意志行动的心理过程。

以下不属于新时期德育发展的新主题的是()

请用不超过250字的篇幅概括出给定资料所反映的主要问题。结合材料，用不超过500字的篇幅，谈谈如何解决农民要“入农业保险”与保险公司“不敢保”之间的矛盾。要求立意深刻，中心明确，有说服力。

《标准》的评价目标是为了促进发展及改进教学。