2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的?( )

admin2009-01-19 63

问题 2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的?( )

选项 A、4月1日，上海证券交易所前工作人员沈某(已退休5年)以好友李某名义购买S公司股票3000股，于4月12日抛出
B、X会计师事务所受M公司委托为其股票上市出具了资产评估报告，M公司股票于2006年1月6日上市并于3月6日承销结束，6月12日，K事务所注册会计师赵某购买了M公司股票5000股
C、7月28日，F会计师事务所受上市公司T公司委托为其出具了资产评估报告，9月20日，F事务所注册会计师林某购买T公司股票10000股
D、K公司董事长简某于3月10日购入本公司股票5000股，后于9月1日抛出1000股

答案2

解析为防止股票发行和交易中的知情人员利用特殊条件获取不正当利益，《证券法》设置了一系列排除某些人员参与交易的规定。A项，《证券法》第43条第l款规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。沈某已经退休5年，不再受本条的限制。B项，该法第45条第l款规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。赵某购买股票时承销期满尚不足6个月，因此其购买行为违法。C项，该法第45条第2款规定，除前款规定外，为上市公司出具……资产评估报告……的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。本项中的情况已超过5日，因而是合法的收购行为。D项可能引起考生的疑惑。该法第47条第l款规定，上市公司董事、监事，高级管理人员……将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的限制。应当注意，法律只是规定此种交易的收益归入公司，并非禁止这些人员出售所持股份。故本项不应入选。

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试卷一

法律职业资格

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2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的?( )

试卷一

法律职业资格

2007年6月，李小军和郭明在某小区合伙开办了一家幸福超市，生意一直比较红火。翌年1月，姚勇提出加入该普通合伙企业的请求。下列各项要求中哪些是姚勇入伙时必须满足的?()

根据民事诉讼法规定，适用专属管辖的诉讼案件有：

债务人有下列情形之一的，债权人可以向人民法院提起撤销权诉讼()。

下列哪些情形下上一级人民法院可以根据申请执行人的申请，责令执行法院限期执行或者变更执行法院：()

根据民事诉讼法基础理论及相关规定，下列选项中对于反诉说法错误的是：()

某地一工厂因排泄有毒废水，导致周围70余户的水稻因污染死掉，收成无望。众农户推选村民石某为诉讼代表人提起损害赔偿诉讼。石某的下列哪项诉讼行为无须经众农产同意?()

某有限责任公司于2004年6月15日召开股东会，选举公司的监事。下列人员中可以担任公司监事的是()。

下列叙述中，属于《刑事诉讼法》规定的证人证言的有()

A．鲜红色B．樱桃红色C．暗红色D．玫瑰红色E．青紫色CO中毒患者的血液呈

男性，3岁。夏季发病，发热1天，无汗，口渴烦躁，2分钟前突然抽搐。查体：体温40．2℃，舌红，苔黄，脉洪数。辨证为()

落地式操作平台应独立设置，并应与建筑物进行刚性连接，不得与脚手架连接。下列关于落地式操作平台的要求中，错误的是()。

依据《刑法》的规定，负有安全生产监督管理职责的部门，对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的，依照《刑法》关于()的规定处罚。

下列资产中属于不可辨认无形资产的是(　　)。

必须逐日结出余额的账簿是()。

职业道德是人们()。

美国教育心理学家桑代克提出了()迁移理论。

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2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的?( )

试卷一

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2007年6月，李小军和郭明在某小区合伙开办了一家幸福超市，生意一直比较红火。翌年1月，姚勇提出加入该普通合伙企业的请求。下列各项要求中哪些是姚勇入伙时必须满足的?()

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