2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的?( )

admin2009-01-19 47

问题 2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的?( )

选项 A、4月1日，上海证券交易所前工作人员沈某(已退休5年)以好友李某名义购买S公司股票3000股，于4月12日抛出
B、X会计师事务所受M公司委托为其股票上市出具了资产评估报告，M公司股票于2006年1月6日上市并于3月6日承销结束，6月12日，K事务所注册会计师赵某购买了M公司股票5000股
C、7月28日，F会计师事务所受上市公司T公司委托为其出具了资产评估报告，9月20日，F事务所注册会计师林某购买T公司股票10000股
D、K公司董事长简某于3月10日购入本公司股票5000股，后于9月1日抛出1000股

答案2

解析为防止股票发行和交易中的知情人员利用特殊条件获取不正当利益，《证券法》设置了一系列排除某些人员参与交易的规定。A项，《证券法》第43条第l款规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。沈某已经退休5年，不再受本条的限制。B项，该法第45条第l款规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。赵某购买股票时承销期满尚不足6个月，因此其购买行为违法。C项，该法第45条第2款规定，除前款规定外，为上市公司出具……资产评估报告……的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。本项中的情况已超过5日，因而是合法的收购行为。D项可能引起考生的疑惑。该法第47条第l款规定，上市公司董事、监事，高级管理人员……将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的限制。应当注意，法律只是规定此种交易的收益归入公司，并非禁止这些人员出售所持股份。故本项不应入选。

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试卷一

法律职业资格

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2006年，深圳证券交易所工作人员发现了下列几笔特殊的股票交易，其中哪一笔是法律禁止的?( )

试卷一

法律职业资格

下列案件中，法院可以作出缺席判决的有：()

按照《民事诉讼法》的规定，民事决定适用于下列哪些情形?()

商标法规定，对于商标违法行为，商标管理部门可以依照法律对注册的商标予以撤销。下列行为哪些是可处以撤销商标的商标违法行为?

张三缴纳了一定比例的保证金，向蓝天证券公司借出价值1万元的证券后予以出售，在1个月之后，又买人该种证券还给蓝天证券公司，此种交易方式：()

除商标权人甲以外的其他单位和个人可以请求商标评审委员会裁定撤销甲注册商标的情形是：

日内瓦法系国家的票据法对票据时效一般是实行()。

在word2010中，实现“插入”和“改写”状态的切换，可通过鼠标对状态栏上的“改写”(或“插入”)标记进行()

哪组症状对诊断精神分裂症最有意义

源于豆科含葸醌类化合物的药材有

债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按合同确定的期限履行债务的，债权人有权依法以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价格优先受偿，这属于(　　)。

依据《中华人民共和国物权法》的规定，以下财产可以抵押的有()。

，()。

儿童在看动画片时，看到上面的情节可以推知下面的情节发展。根据现代认知心理学理论，对这种能力的适当解释是()。

设向量α=(1，0，一1)T，矩阵A=ααT，a为常数，n为正整数，则行列式｜aE—An｜=________．

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