首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )
admin
2013-12-05
79
问题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。
材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。
选项
A、移交其他机关给予处罚
B、予以刑事处罚
C、予以行政处罚
D、采取监管措施
答案
C,D
解析
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第一款规定,中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Dog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列各项中,违背会计核算一贯性原则要求的有()。
资本资产定价模型反映了风险与要求的收益率之间的均衡关系。在资本资产定价模型中,β系数是重要的因素,其表示的内容是()。
y企业对甲企业的股权投资采用成本法进行核算,股权投资的账面价值为100万元。2000年6月1日y企业对甲企业追加投资1000万元,占甲企业有表权权股份的30%。2000年6月1日甲企业的股东权益为3000万元,由y企业“长期股权投资-投资成本”科目应记的金
资产负债表上“货币资金”项目的数额为()。资产负债表上“存货”项目的数额为()。
资本公积增加的原因有()。
2007年7月1日,某建筑公司与客户签订一项固定造价合同,承建一幢办公楼,预计2008年12月31日完工,合同总金额为12000万元,预计总成本为10000万元。截止2007年12月31日,该建筑公司实际发生合同成本3000万元。假定该建造合同的结果能够可
国有企业公司制改造时,须对改造企业的各项债权债务进行清理核实。清理核实后的债权债务,应当由下列企业中承继债权债务关系的有()。
对股东权可以依据不同的标准进行分类,最主要的分类,是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准,分为( )。
根据1993年8月2日的《企业债券管理条例》,企业债券的发行主体是企业法人,审批机关是( )。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是()。
随机试题
球阀的阀芯经常采取铜材或陶瓷材料制造,主要可使阀芯耐磨损和防止介质腐蚀。 ()
M型超声是指
碘曲仑属于
根据《基础测绘条例》规定,()测绘行政主管部门应当及时收集有关行政区域界线、地名、水系、交通、居民点、植被等地理信息的变化情况,定期更新基础测绘成果。
监理合同中授予监理人的权限,在执行过程中可通过( )予以扩大和缩小。
关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。
今后公有制的实现形式将主要是()。
Itseemedsopromising—mirrorssprawledacrossdesertlandinthescorchingsouthwestdeliveringcleanelectricityandhelpingA
某图书集团数据库中有关系模式R(书店编号,书籍编号,库存数量,部门编号,部门负责人),其中要求(1)每个书店的每种书籍只在该书店的一个部门销售;(2)每个书店的每个部门只有一个负责人;(3)每个书店的每种书籍只有一个库存数量。则关系模式R最高是()
A、 B、 C、 C
最新回复
(
0
)