证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )

admin2013-12-05 86

问题证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。
材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。

选项 A、移交其他机关给予处罚
B、予以刑事处罚
C、予以行政处罚
D、采取监管措施

答案C,D

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第一款规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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甲股份有限公司发生的下列非关联交易中，属于非货币性资产交换的是()。

甲乙两投资方案的预计投资报酬率均为25％，甲方案的标准离差率小于乙方案的标准离差率，则下列表达正确的是()。

在债务重组的会计处理中，以下正确的提法有()。

企业采用融资租赁方式租入的固定资产，虽然从法律形式上讲，企业并不拥有该固定资产的所有权，但企业仍将其视为本企业的固定资产计提折旧。下列各项中，属于对此项业务进行会计处理应遵循的会计原则的是()。

申请人设立资产评估机构时，应当向()申领资产评估资格证书。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

中介业务是指商业银行不需运用自有资金，只代替客户承办交付、收取和其他委托事项而收取手续费的业务。商业银行的中介业务包括(　　　)等。

政策目标的选定应建立在________的基础上。()

依据我国《专利法》的规定，专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以()

活血祛瘀、散结止痛的方剂是

下列权利人行使的权利中，哪些是形成权?()

下列选项中，属于工程投标函内容的是()。

按照《商业银行法》的规定，商业银行投资业务禁止()。

一页书上面的错别字数服从泊松分布，每页书的平均错别字为0．3个，则：泊松分布的密度函数为()。

∫-π/4π/4sin4x/(1+ex)dx=________·

下列运算符函数中，肯定不属于类Number的成员函数的是

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期货从业资格

甲股份有限公司发生的下列非关联交易中，属于非货币性资产交换的是()。

甲乙两投资方案的预计投资报酬率均为25％，甲方案的标准离差率小于乙方案的标准离差率，则下列表达正确的是()。

在债务重组的会计处理中，以下正确的提法有()。

企业采用融资租赁方式租入的固定资产，虽然从法律形式上讲，企业并不拥有该固定资产的所有权，但企业仍将其视为本企业的固定资产计提折旧。下列各项中，属于对此项业务进行会计处理应遵循的会计原则的是()。

申请人设立资产评估机构时，应当向()申领资产评估资格证书。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在( )内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

中介业务是指商业银行不需运用自有资金，只代替客户承办交付、收取和其他委托事项而收取手续费的业务。商业银行的中介业务包括( )等。

政策目标的选定应建立在________的基础上。()

依据我国《专利法》的规定，专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以()

活血祛瘀、散结止痛的方剂是

下列权利人行使的权利中，哪些是形成权?()

下列选项中，属于工程投标函内容的是()。

按照《商业银行法》的规定，商业银行投资业务禁止()。

一页书上面的错别字数服从泊松分布，每页书的平均错别字为0．3个，则：泊松分布的密度函数为()。

∫-π/4π/4sin4x/(1+ex)dx=________·

下列运算符函数中，肯定不属于类Number的成员函数的是

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

中介业务是指商业银行不需运用自有资金，只代替客户承办交付、收取和其他委托事项而收取手续费的业务。商业银行的中介业务包括(　　　)等。