下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2021-12-19 55

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故C、D项正确。《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此。证券公司为客户提供融资融券服务并不是法律禁止的行为。

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试卷二

法律职业资格

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下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

试卷二

法律职业资格

张某有200万元资金，打算在烟台投资设立一家注册资本为300万元左右的餐饮企业。关于如何设立与管理企业，请回答94-96题。

抵押期间，谢某向陈某表示愿意以50万元购买陈某的房屋。下列选项正确的是：如果贺某打算放弃对陈某的抵押权，并将这一情况通知了张某，张某表示反对，下列选项正确的是：

原告对以下何种争议事实负有举证责任？如果X光片在本案作为证据，则该证据属于民事诉讼法规定的何种证据？

依据我国《物权法》及相关法律规定，以下物权的取得不以登记为生效条件的是哪些?()

甲是一个体户，因经营不善，欠贷款7000元，病逝后，留下一些杂货和一间住房，价值约5000元。甲有一个儿子乙。下列哪些说法是错误的?()

孙某设立的甲个人独资企业解散．乙公司是甲企业的债权人，甲企业清算结束，乙公司的债权未得到清偿，以下说法不正确的是：()

光滑式法兰密封面用于压力不大的场合，配管用法兰适用的公称压力为小于并等于()MPa。

下列小说由当代著名女作家张洁创作的是（　　　）

下列选项中，诊治关系属于

该劳动合同中规定的解决劳动争议的条款(　　　)。石某若想到法院起诉，必须经过的程序是(　　　)。

房地产估价的核心是为了特定的目的,对特定的房地产或特定的房地产权益在特定的时点的价值进行测算和判定。()

从生产法看GDP，GDP就是一经济体所有常住单位在一定时期内的生产成果。()

直接标价法下1美元=7元人民币，1英镑=2美元，则相对中国人而言，直接标价法下人民币与英镑的汇率为()。

Becomingamillionairehaschangedhislife,butthewinhasalsobroughthimstressandtroubles.Sometimeshewisheshe_____th

心理学上“水下击靶”实验所支持的迁移理论是()。

越来越多的导演被市场招安，地去拍商业片，导致影院里上映的是越来越多过目即忘的之作。填入划横线部分最恰当的一项是()。

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该劳动合同中规定的解决劳动争议的条款( )。石某若想到法院起诉，必须经过的程序是( )。

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直接标价法下1美元=7元人民币，1英镑=2美元，则相对中国人而言，直接标价法下人民币与英镑的汇率为()。

Becomingamillionairehaschangedhislife,butthewinhasalsobroughthimstressandtroubles.Sometimeshewisheshe_____th

心理学上“水下击靶”实验所支持的迁移理论是()。

越来越多的导演被市场招安，________地去拍商业片，导致影院里上映的是越来越多过目即忘的________之作。填入划横线部分最恰当的一项是()。

下列小说由当代著名女作家张洁创作的是（　　　）

该劳动合同中规定的解决劳动争议的条款(　　　)。石某若想到法院起诉，必须经过的程序是(　　　)。

越来越多的导演被市场招安，地去拍商业片，导致影院里上映的是越来越多过目即忘的之作。填入划横线部分最恰当的一项是()。