首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )
admin
2021-12-19
33
问题
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )
选项
A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
答案
C,D
解析
《证券法》第45条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。故C、D项正确。《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此。证券公司为客户提供融资融券服务并不是法律禁止的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5OUy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
甲公司欲单独出资设立一家子公司。甲公司的法律顾问就此向公司管理层提供了一份法律意见书,涉及到子公司的设立、组织机构、经营管理、法律责任等方面的问题。请回答下列问题。关于子公司设立问题,下列说法正确的是:
鲁天(男)与谢威(女)于1989年结婚,婚后二人感情不和,常为琐事争吵。谢威多次与鲁天协商离婚,均因财产处理问题无法达成一致而未成。1999年3月谢威向法院提起诉讼,要求解除与鲁天的婚姻关系。据此,请回答下列问题:
下列有关仲裁与民事诉讼两者的关系的表述中哪些是正确的?法院对仲裁裁决的监督主要表现在哪些方面?
患者甲与某医院发生医疗纠纷。甲认为由于该医院误诊,导致其疾病没有及时得到治疗,造成了财产和精神上的损害,故向法院提起诉讼,要求医院承担相应的民事责任。甲提出病历和X光片保存在医院,只要医院出示病历和X光片就可以证明医院对此负有责任。请回答下列下列题:(
张、王、李、赵各出资四分之一,设立通程酒吧(普通合伙企业题)。合伙协议未约定合伙期限。现围绕合伙份额转让、酒吧管理等事项,回答第1—3题。酒吧开业1年后,经营环境急剧变化,全体合伙人开会,协商对策。按照《=合伙企业法》规定,下列事项的表决属于有效表决的
陈某是醒龙公司的销售部主任,任职期间办理了醒龙公司与鸿捷公司之间的供销与加工等多方面的业务。2007年3月,陈某辞职后开办了卧龙公司,卧龙公司的办公房内存有醒龙公司一批设备。2007年4月1日,陈某对鸿捷公司讲有一批设备委托鸿捷公司以其名义销售,销售价格确
白云施工公司在施工过程中挖断了黑土造纸厂的排污管,造成青青养殖场所养鳜鱼全部死亡,造成经济损失近两百万元,青青养殖场要求白云公司和黑土造纸厂承担责任,对此下列表述正确的是:()
乙公司与某高校物理教授甲约定,由甲利用乙公司下属的研究院进行某一特定方向的科研攻关,约定的时间为3年,在3年中乙公司根据甲的申请向其拨付科研经费,但3年之后无论科研攻关是否成功,甲都应当归还拨付的科研经费并支付研究院使用费。甲通过3年的努力.终于获得了该项
民事诉讼法在第三人撤销之诉的提起中,规定的第三人因不能归责于本人的事由未参加诉讼的,不包括下列哪个情形?()
王某投资开办了甲个人独资企业,聘请张某担任企业的总经理。王某与张某约定凡涉及企业重大经营问题,必须由王某决定。由于王某决策失误,甲企业出现严重亏损,对债权人乙公司的负债达10万元。根据以上情况,回答下列问题:甲企业享有下列哪些权利?()
随机试题
王某与李某订立买卖合同,欲将王某的彩电转让给李某,但未交付。后王某又与陈某订立买卖合同,并交付了彩电。此时取得彩电的所有权的是()
A.100℃加温2~2.5小时B.用0.3%~0.5%甲醛处理C.56℃加热30分钟D.-20℃反复冻融E.灭菌后加入0.5%~1.0%氯化钙溶液制备鞭毛抗原选择
超前锚杆、小导管支护宜与()钢拱架配合使用,沿开挖轮廓线,以一定的外插角,向开挖面前方设置。
需求的()是指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度,或者说价格变动1%时需求量变动的百分比,它是商品需求量变动率与价格变动率之比。
甲公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为16%,该公司主营业务为经销W产品并按实际成本核算。W产品的售价中不包含增值税,确认收入的同时结转销售成本。2019年该公司发生的经济业务如下:(1)3月1日,收到乙公司预付货款1100万元。3月2日,向乙公司
公安政策是由()制定的。
关于天文,说法错误的是()。
已知过抛物线焦点的直线与抛物线交于A,B,则以AB为直径的圆与抛物线准线的公共点的数目为[].
查询15天前参加工作的记录的准则是()。
SophyBrentcametovisitmenearlyeveryday.She【C1】______meunbearablymostofthetime.She【C2】______.incessantlyandnever
最新回复
(
0
)