下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2021-12-19 57

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故C、D项正确。《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此。证券公司为客户提供融资融券服务并不是法律禁止的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5OUy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

试卷二

法律职业资格

关于乙对该玉石所有权的取得和交付的表述，下列选项正确的是：关于该玉石的返还问题，下列说法正确的是：

下列关于甲、乙、丙之间关系的何种表述是正确的?下列关于乙的权利义务的何种表述是正确的?

下列有关我国《物权法》的理解，正确的是：()

甲是一个体户，因经营不善，欠贷款7000元，病逝后，留下一些杂货和一间住房，价值约5000元。甲有一个儿子乙。下列哪些说法是错误的?()

孙某设立的甲个人独资企业解散．乙公司是甲企业的债权人，甲企业清算结束，乙公司的债权未得到清偿，以下说法不正确的是：()

在财务分析中，将通过对比两期或连续数期财务报告中的相同指标，以说明企业财务状况或经营成果变动趋势的方法称为趋势分析法。()

何谓下极限尺寸?如何表示?

患者男，68岁。48小时前急性心梗发作入院，现其病情稳定，家属强烈要求探视，但未到探视时间。此时护士首先应该()。

符号LL100×80×10表示()。

下列哪些属于林某与他人合伙成立的专利代理事务所应当满足的条件?

甲，乙，丙三个好友在饭馆喝酒,恰巧与甲有矛盾的丁也来到该饭店,二人再次发生争执。乙，丙见状上前帮助好友甲,三人联手将丁打成重伤,其行为是()。

"OntheInternet,nobodyknowsyou’readog,"readthetitleofafamousPeterSteinercartoon,【C1】______nowhereisittruertha

在Excel中，若在Al单元格中输入______，则A1单元格中显示数字8。