下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2021-12-19 86

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故C、D项正确。《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此。证券公司为客户提供融资融券服务并不是法律禁止的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5OUy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

试卷二

法律职业资格

张某可以选择的企业类型有：如张某拟设立一家个人独资企业，下列表述正确的是：

在办理继承登记前，关于甲对房屋的权利状态，下列选项正确的是：关于甲、乙、丙三方的关系，下列选项正确的是：

依据我国《物权法》及相关法律规定，以下物权的取得不以登记为生效条件的是哪些?()

民事诉讼法在第三人撤销之诉的提起中，规定的第三人因不能归责于本人的事由未参加诉讼的，不包括下列哪个情形？()

下列哪个选项不属于房地产经纪机构和经纪人员禁止的行为?()

某企业本期经营活动净现金流量为850万元，本期到期债务本金为460万元，本期现金利息支出50万元，则该企业到期债务本息偿付比率为

在激励实务中，常用的激励方法主要有三类，分别为工作激励、_____和综合激励。

在胰液中凝乳作用较强的酶是【】

下面(　　)情况，总监理工程师有权行使质量控制权，下达停工令，及时进行质量控制，但不是非下停工令不可。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

下列关于离职交接的说法，正确的有()。

被称为“西方油画之父”的是()。

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

试卷二

法律职业资格

张某可以选择的企业类型有：如张某拟设立一家个人独资企业，下列表述正确的是：

在办理继承登记前，关于甲对房屋的权利状态，下列选项正确的是：关于甲、乙、丙三方的关系，下列选项正确的是：

依据我国《物权法》及相关法律规定，以下物权的取得不以登记为生效条件的是哪些?()

民事诉讼法在第三人撤销之诉的提起中，规定的第三人因不能归责于本人的事由未参加诉讼的，不包括下列哪个情形？()

下列哪个选项不属于房地产经纪机构和经纪人员禁止的行为?()

某企业本期经营活动净现金流量为850万元，本期到期债务本金为460万元，本期现金利息支出50万元，则该企业到期债务本息偿付比率为

在激励实务中，常用的激励方法主要有三类，分别为工作激励、_____和综合激励。

在胰液中凝乳作用较强的酶是【】

下面( )情况，总监理工程师有权行使质量控制权，下达停工令，及时进行质量控制，但不是非下停工令不可。

下列关于核准制特点的说法，错误的是()。

下列关于离职交接的说法，正确的有()。

被称为“西方油画之父”的是()。

下面(　　)情况，总监理工程师有权行使质量控制权，下达停工令，及时进行质量控制，但不是非下停工令不可。