下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2021-12-19 75

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故C、D项正确。《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此。证券公司为客户提供融资融券服务并不是法律禁止的行为。

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试卷二

法律职业资格

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试卷二

法律职业资格

张某有200万元资金，打算在烟台投资设立一家注册资本为300万元左右的餐饮企业。关于如何设立与管理企业，请回答94-96题。

关于乙对该玉石所有权的取得和交付的表述，下列选项正确的是：关于丙、丁对该玉石所有权的取得问题，下列说法正确的是：

“地球村”概念的提出者是（　　）。

女患者，曾多次人工流产，近2年月经量少，现月经3月余未行，头晕耳鸣，腰膝酸软，查尿妊娠试验阴性，舌淡少苔，脉沉弱，中医辨证为：

男，6岁。第二乳磨牙早失，X线显示第一恒磨牙已达龈下，可选择的保持器是

(2008年)分别在四杯100cm3水中加入5g乙二酸、甘油、季戊四醇、蔗糖，形成四种溶液，则这四种溶液的凝固点()。

张先生计划向银行借款200万元，约定5年内按年利率10％均匀偿还，则他每年应还本付息的金额为()万元。

预估是社会工作实施过程中的一个基本阶段,是在初期面谈，收集案主资料的基础上,社工对案主存在的问题以及案主和社工的互动等方面进行综合的分析判断,形成一个暂时性的基本评估的过程。()

设树T的度为4，其中度为1、2、3和4的结点个数分别为4、1、1、1，则T中的叶子数为()。

Animalsreacttothechangingseasonswithchangesinmoodandbehaviorandhumanbeingsarenoexception.Mostpeoplefindthey

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“地球村”概念的提出者是（ ）。

女患者，曾多次人工流产，近2年月经量少，现月经3月余未行，头晕耳鸣，腰膝酸软，查尿妊娠试验阴性，舌淡少苔，脉沉弱，中医辨证为：

男，6岁。第二乳磨牙早失，X线显示第一恒磨牙已达龈下，可选择的保持器是

(2008年)分别在四杯100cm3水中加入5g乙二酸、甘油、季戊四醇、蔗糖，形成四种溶液，则这四种溶液的凝固点()。

张先生计划向银行借款200万元，约定5年内按年利率10％均匀偿还，则他每年应还本付息的金额为()万元。

预估是社会工作实施过程中的一个基本阶段,是在初期面谈，收集案主资料的基础上,社工对案主存在的问题以及案主和社工的互动等方面进行综合的分析判断,形成一个暂时性的基本评估的过程。()

设树T的度为4，其中度为1、2、3和4的结点个数分别为4、1、1、1，则T中的叶子数为()。

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“地球村”概念的提出者是（　　）。