根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 Ⅲ．故意刁难有关当事人 Ⅳ．不按规定履行报告义务

admin2022-06-29 66

问题根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。
Ⅰ．弄虚作假
Ⅱ．徇私舞弊
Ⅲ．故意刁难有关当事人
Ⅳ．不按规定履行报告义务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Trg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 Ⅲ．故意刁难有关当事人 Ⅳ．不按规定履行报告义务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

以下关于私募基金的说法正确的有()。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法错误的是()。

关于利率债和信用债，下列说法有误的是()。①正常情况下，利率债的信用风险较大②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同④信用债比国债有着更高的收益

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是()。

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。

A、Itshouldbehigher.B、It’sappealing.C、It’sthesameasthepostofficepays.D、Itvariesaccordingtotheperson’sexperien

A．肌瘤伴钙化B．浆膜下肌瘤C．粘膜下肌瘤D．肌壁间肌瘤E．宫颈肌瘤最易引起月经量多的是

患者，男，18岁，自幼多个牙齿深暗着色，无其他不适，要求诊治。治疗方法不应考虑()

A．透疹，利咽消肿B．透疹，利咽，清利头目C．透疹，明目退翳D．透疹，解肌清热E．透疹，清热解毒

如图7－41所示电路中，R=lkΩ，C=1μF，Ui=1V，电容无初始储能，如果开关S在t=0时刻闭合，则给出输出电压波形的是()。

依据施工合同示范文本规定，承包人收到竣工结算价款后(　　)天内将竣工工程交付发包人，施工合同即告终止。

下列各项中，不符合填写票据和结算凭证的基本要求的是()。

在备抵法下，企业将不能收回的应收账款确认为坏账损失时，应计入管理费用，并冲销相应的应收账款。()

求曲线y=lnx的最大曲率．

Britain’semissionsofgreenhousegases,blamedbymanyscientistsforcontributingtoglobalwarming,havefallenby14percent

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 Ⅲ．故意刁难有关当事人 Ⅳ．不按规定履行报告义务

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

以下关于私募基金的说法正确的有()。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法错误的是()。

关于利率债和信用债，下列说法有误的是()。①正常情况下，利率债的信用风险较大②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同④信用债比国债有着更高的收益

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是()。

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。

A、Itshouldbehigher.B、It’sappealing.C、It’sthesameasthepostofficepays.D、Itvariesaccordingtotheperson’sexperien

A．肌瘤伴钙化B．浆膜下肌瘤C．粘膜下肌瘤D．肌壁间肌瘤E．宫颈肌瘤最易引起月经量多的是

患者，男，18岁，自幼多个牙齿深暗着色，无其他不适，要求诊治。治疗方法不应考虑()

A．透疹，利咽消肿B．透疹，利咽，清利头目C．透疹，明目退翳D．透疹，解肌清热E．透疹，清热解毒

如图7－41所示电路中，R=lkΩ，C=1μF，Ui=1V，电容无初始储能，如果开关S在t=0时刻闭合，则给出输出电压波形的是()。

依据施工合同示范文本规定，承包人收到竣工结算价款后( )天内将竣工工程交付发包人，施工合同即告终止。

下列各项中，不符合填写票据和结算凭证的基本要求的是()。

在备抵法下，企业将不能收回的应收账款确认为坏账损失时，应计入管理费用，并冲销相应的应收账款。()

求曲线y=lnx的最大曲率．

Britain’semissionsofgreenhousegases,blamedbymanyscientistsforcontributingtoglobalwarming,havefallenby14percent

依据施工合同示范文本规定，承包人收到竣工结算价款后(　　)天内将竣工工程交付发包人，施工合同即告终止。