首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I.证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I.证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为
admin
2019-08-10
61
问题
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
I.证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5oug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ.运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
银行间债券市场包括()等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.农村信用联社1V.证券公司
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ.金融债券发行办法Ⅳ.承销团协议
证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。
信息披露的主体包括()。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券监管者Ⅲ.证券旁观者Ⅳ.证券交易者
影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势的变化
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有()。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10
证券市场投资者教育的主要内容包括()。Ⅰ.证券法规宣传Ⅱ.证券知识普及Ⅲ.证券交易风险揭示Ⅳ.证券公司基本信息公示
私募发行的对象有()。Ⅰ.公司的老股东Ⅱ.发行人的员工Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
随机试题
A.输穴B.荥穴C.合穴D.经穴曲池在五输穴中,属
与肾性高血压有关的致血压升高的生理活性物质有
A.凸透镜B.凹透镜C.凸柱镜D.凹柱镜E.三棱镜矫正近视用
下列哪项在心主血脉中起关键作用
男,60岁,腮腺区无痛性包块2年,近3个月来肿物区有疼痛和麻木感,包块质硬,与周围组织粘连,不活动。镜下可见肿瘤组织内可见腺管样上皮、软骨样组织和黏液样组织,其中上皮细胞成分丰富,核多形性,瘤体组织侵犯包膜。病理诊断为
甲股份有限公司(以下简称甲公司)为上市公司,2013年至2015年与长期股权投资有关资料如下:(1)2013年1月20日,甲公司与乙公司签订购买乙公司持有的丙公司(非上市公司)60%股权的合同。合同规定:以丙公司2013年6月30日评估的可辨认净
下列经营行为中,属于营业税征收范围的是()。
外部不经济性是指经济活动主体在生产和消费过程中,给他人带来的损失或额外费用,而他人并未因此得到补偿。下列属于外部不经济性的是()。
Whichisthebesttitleforthepassage?ItcanbeinferredfromthepassagethatlighthousesintheNortheastdidNOTneedhig
A、Helpherpreparethepresentation.B、Giveherextratimetofinishthereport.C、Givehersomeadviceondoingthereport.D、H
最新回复
(
0
)