证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I．证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为

admin2019-08-10 44

问题证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
I．证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5oug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是()。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

肝硬化腹水病人，近几天来出现脾脏增大、腹水进一步增多。近日病人有时在楼道大小便，兴奋多语，行为怪异。该病人发生哪种情况的可能性最大

求椭圆=1所围成图形的面积A．

评估术后液体平衡简单实用方法是

既喜涌吐痰涎，又善截疟的药是（）

以紫外分光光度法测定注射用硫喷妥钠含量时所选用的对照品是（　　）。

某纺织厂由于棉花的价格上涨，增加了纺织厂的预付资本数量，那么发生变化的资本构成是()。

这个民族只有语言没有文字，外来的专家帮他们_________了属于他们自己的文字。填入划横线部分最恰当的一项是：

AnyAmericanwhohasboughtapackofcigarettessincethemid-’60smighthaveseenthehealthwarnings.Itsays,"SURGEONGENER

A、Bytransferringmoneyamongdifferentaccounts.B、Byreplacingthemissingmoneythroughgambling.C、Bymakingcomputererrors

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

下列关于证券托管和存管账户记录的说法中，正确的是()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是()。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

肝硬化腹水病人，近几天来出现脾脏增大、腹水进一步增多。近日病人有时在楼道大小便，兴奋多语，行为怪异。该病人发生哪种情况的可能性最大

求椭圆=1所围成图形的面积A．

评估术后液体平衡简单实用方法是

既喜涌吐痰涎，又善截疟的药是（）

以紫外分光光度法测定注射用硫喷妥钠含量时所选用的对照品是（ ）。

某纺织厂由于棉花的价格上涨，增加了纺织厂的预付资本数量，那么发生变化的资本构成是()。

这个民族只有语言没有文字，外来的专家帮他们_________了属于他们自己的文字。填入划横线部分最恰当的一项是：

AnyAmericanwhohasboughtapackofcigarettessincethemid-’60smighthaveseenthehealthwarnings.Itsays,"SURGEONGENER

A、Bytransferringmoneyamongdifferentaccounts.B、Byreplacingthemissingmoneythroughgambling.C、Bymakingcomputererrors

以紫外分光光度法测定注射用硫喷妥钠含量时所选用的对照品是（　　）。