证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I．证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为

admin2019-08-10 37

问题证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
I．证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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证券一般从业资格

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。

关于次级债务，下列说法中正确的有()。Ⅰ．次级债务是由银行发行的Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。

通常，利率水平的变化主要影响着人们的()行为。

我国城市户籍登记内容有【】

关于碱性磷酸酶的叙述，正确是

疮疡初起如粟，根脚坚硬较深、麻木、顶白而痛者为

慢性肺心病急性加重期使用利尿剂，可能引起

丹参中的主要有机酸类成分是()。

采用递延法核算所得税的情况下，影响当期所得税费用的因素有(　　)。

下列句子中分句间逻辑关系相同的一组是()。①不是鱼死，就是网破②学习可以增长知识，又能提升气质③天气虽然冷，但是外面仍然有人晨练④团结既是工作需要，又是中华美德

某公司拟配置存储容量不少于9TB的磁盘阵列用于存储数据。假设只能购买每块存储容量为2TB的磁盘，以下说法正确的是(152)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是()。

关于次级债务，下列说法中正确的有()。Ⅰ．次级债务是由银行发行的Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

证券投资基金托管人是()权益的代表。

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。

通常，利率水平的变化主要影响着人们的()行为。

我国城市户籍登记内容有【】

关于碱性磷酸酶的叙述，正确是

疮疡初起如粟，根脚坚硬较深、麻木、顶白而痛者为

慢性肺心病急性加重期使用利尿剂，可能引起

丹参中的主要有机酸类成分是()。

采用递延法核算所得税的情况下，影响当期所得税费用的因素有( )。

下列句子中分句间逻辑关系相同的一组是()。①不是鱼死，就是网破②学习可以增长知识，又能提升气质③天气虽然冷，但是外面仍然有人晨练④团结既是工作需要，又是中华美德

某公司拟配置存储容量不少于9TB的磁盘阵列用于存储数据。假设只能购买每块存储容量为2TB的磁盘，以下说法正确的是(152)。

采用递延法核算所得税的情况下，影响当期所得税费用的因素有(　　)。