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  3. 证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 Ⅱ．公司治理健全 Ⅲ．客户资产安全、完整 Ⅳ．已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 Ⅱ．公司治理健全 Ⅲ．客户资产安全、完整 Ⅳ．已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

admin2022-11-04  21
问题 证券公司申请融资融券业务试点的条件有(          )。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
Ⅱ．公司治理健全
Ⅲ．客户资产安全、完整
Ⅳ．已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案C
解析 证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
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