证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )

admin2015-03-18 52

问题证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析根据《证券业从业人员执业行为准则》第11条的规定，从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6C8g777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。
作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件，资产评估报告()。
发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月不得参与证券承销。
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已经发行股份的(),应当编制详式权益变动报告书。
拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

随机试题

A．越鞠丸B．二陈平胃汤C．保和丸D．泻心汤合连朴饮痞满之饮食内停证，宜选用
王某，女，38岁。因咽痒咳嗽，痰中带血3天余，于9月22日来诊。伴有咽鼻干燥，身微热，舌红少津液，苔薄黄，脉数。方剂宜选用
某急性脑出血病人，头痛、恶心、喷射性呕吐、呼吸快而不规则，血压明显增高，意识障碍。哪项护理措施对该病人不适用（　　）。【历年考试真题】
质量不计的水平细杆AB长为L，在铅垂平面内绕A轴转动，其另一端固连质量为m的质点B，在图示水平位置静止释放。则此瞬时质点B的惯性力为()。
压力管道水压试验的管段长度不宜大于()km。
发票领购方式不包括（）。
甲集团、乙集团、A公司和B企业有关资料如下：(1)某上市公司A公司从事机械制造业务，甲集团持有A公司40％股权，乙集团持有房地产公司B企业90％股权，甲集团将持有的A公司40％股权，按3000万元的价格转让给乙集团，甲、乙集团之间无关联方关系。(2)A
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)2×15年发生的有关交易或事项中，会计处理与所得税处理存在差异的包括以下几项：(1)1月1日，甲公司以3800万元取得对乙公司20％股权，并自取得当日起向乙公司董事会派出1名董事，能够对乙公司财务和经营决策施加重大影
邓小平同志反复强调一定要把“什么是社会主义”和“怎样建设社会主义”这个首要的基本理论问题搞清楚，一方面是为了真正坚持社会主义，另一方面是为了()。
【S1】【S4】

最新回复(0)

证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件，资产评估报告()。

发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月不得参与证券承销。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已经发行股份的(),应当编制详式权益变动报告书。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

A．越鞠丸B．二陈平胃汤C．保和丸D．泻心汤合连朴饮痞满之饮食内停证，宜选用

王某，女，38岁。因咽痒咳嗽，痰中带血3天余，于9月22日来诊。伴有咽鼻干燥，身微热，舌红少津液，苔薄黄，脉数。方剂宜选用

某急性脑出血病人，头痛、恶心、喷射性呕吐、呼吸快而不规则，血压明显增高，意识障碍。哪项护理措施对该病人不适用（ ）。【历年考试真题】

质量不计的水平细杆AB长为L，在铅垂平面内绕A轴转动，其另一端固连质量为m的质点B，在图示水平位置静止释放。则此瞬时质点B的惯性力为()。

压力管道水压试验的管段长度不宜大于()km。

发票领购方式不包括（）。

邓小平同志反复强调一定要把“什么是社会主义”和“怎样建设社会主义”这个首要的基本理论问题搞清楚，一方面是为了真正坚持社会主义，另一方面是为了()。

【S1】【S4】

保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

某急性脑出血病人，头痛、恶心、喷射性呕吐、呼吸快而不规则，血压明显增高，意识障碍。哪项护理措施对该病人不适用（　　）。【历年考试真题】