以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是( )。 Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

admin2017-09-20 49

问题以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是( )。
Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
Ⅲ．证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户承诺或者保证投资收益
Ⅳ．证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案D

解析管理制度建设包括：①证券投资顾问业务管理的证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问岗位职责、执业行为的管理。②证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。③证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。[2015年12月真题]

基金管理人的法定代表人的选任，应当报()进行审核。

证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时，其特殊性表现在()。Ⅰ．规范性Ⅱ．服务性Ⅲ．专业性Ⅳ．持续性和适用性

下列关于分级基金的分类，不正确的是()。

下列基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构()之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，K线图呈现()。

－2，5，0，7，4，()

中医古籍中最早使用的方剂分类方法是

十五络脉指十二经脉之别络，加上(　　)

患儿，3岁，咳嗽痰多，黏稠难咯，发热面赤，目赤唇红，口苦作渴，烦躁不宁，舌红苔黄。脉滑数。治疗应首选()

痰火郁结所致的瘿瘤初起，或单纯型地方性甲状腺肿常用的中成药是

下列属于城市排水工程系统分区规划内容的是()。

执法，即法的执行，它是法的运行的一个中间环节。下列关于税收执法的说法中正确的有()。

“学校课程中相关的真正中心，不是科学、不是文学、不是历史、不是地理，而是儿童本身的社会生活。”这一观点反映的课程理论是()。

假定行为人的效用函数为：,u’＞0．u"＞0，其中，Ct代表t期的消费，βt代表行为人对消费的一种时间偏好，0＜β＜1．行为人面对的生产函数为：Yt=f(Kt)，f’＞0，f"＞0，Kt+1=It+(1-δ)Kt，其中Kt、It和Yt分别代表t期的资本、

简述GDP的三种计算方法。

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