在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

admin2017-02-14 29

问题在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。
I．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ．任职时间短、不了解情况

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：①不直接从事经营管理；②能力不足、无相关职业背景；③任职时间短、不了解情况；④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。

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证券市场基本法律法规

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