在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

admin2017-02-14 80

问题在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。
I．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ．任职时间短、不了解情况

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：①不直接从事经营管理；②能力不足、无相关职业背景；③任职时间短、不了解情况；④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。

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证券市场基本法律法规

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在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

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证券一般从业资格

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

在业务改组的具体要求中，有限责任公司变更形成拟发行上市公司时，应()。

根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，()，进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

_______attendingaconferenceonregionaldevelopmenttoday，themayorwillholdapressconferencetodiscusstheelection．

投标文件一般不包括的内容是()。

当基坑开挖较浅，还未设置支撑时，不论对刚性墙体还是柔性墙体均表现为()

保险合同中部分条款用以保护保单所有者，其中，年龄或性别误告条款规定(　　)。

商品经济内在矛盾的产物是()。

银行宏观环境分析的内容包括()。

在一定程度上能避免企业追求短期行为的财务管理目标包括()。

域名解析使用的应用层协议是

若有定义语句:inta[10]={0,1,2,3,4,5,6,7,8,9},*p=a;,以下选项中错误引用a数组元素的是(其中0≤i＜10)

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是( )。 I．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时间短、不了解情况

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下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

在业务改组的具体要求中，有限责任公司变更形成拟发行上市公司时，应()。

根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，()，进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

根据《中国人民银行法》，中国人民银行的主要职责有()。Ⅰ．承担最后贷款人的职责Ⅱ．依法制定和执行货币政策Ⅲ．负责制定和实施人民币汇率政策Ⅳ．对银行业金融机构实行并表监督管理Ⅴ．发行人民币，管理人民币流通

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

_______attendingaconferenceonregionaldevelopmenttoday，themayorwillholdapressconferencetodiscusstheelection．

投标文件一般不包括的内容是()。

当基坑开挖较浅，还未设置支撑时，不论对刚性墙体还是柔性墙体均表现为()

保险合同中部分条款用以保护保单所有者，其中，年龄或性别误告条款规定( )。

商品经济内在矛盾的产物是()。

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在一定程度上能避免企业追求短期行为的财务管理目标包括()。

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若有定义语句:inta[10]={0,1,2,3,4,5,6,7,8,9},*p=a;,以下选项中错误引用a数组元素的是(其中0≤i＜10)

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