下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有( )。

admin2013-05-20 62

问题下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有( )。

选项 A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险
B、加强经纪业务整体规划
C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D、制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6HCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是()。
股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定()。
我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。()
上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()
由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有()
按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
ST是英文SpecialTreatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指(　　)情况。
1997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有()。
消极型股票投资策略可以分为简单型和指数型两类。(　　)

随机试题

从未排序序列中挑选元素，并将其依次放入已排序序列(初始时为空)的一端的排序方法是【】
【适应证】1．各种白血病诊断。2．有助于缺铁性贫血、溶血性贫血、再生障碍性贫血、恶性组织细胞病等血液病的诊断。3．诊断部分恶性肿瘤，如多发性骨髓瘤、淋巴瘤、骨髓转移肿瘤等。4．寄生虫病检查，如找疟原虫、黑热病病原体等
1999年世界卫生组织和国际高血压学会(WHO/ISH)制定和修改的新的正常人血压标准为()
一端固定一端自由的细长(大柔度)压杆，长为L(图a)，当杆的长度减小一半(图c)而且截面的尺寸都减小一半(图d)时，其临界载荷Fcr是原来的()。
根据反垄断法律制度的规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为时可以采取必要的调查措施，下列各项中，属于此类措施的有()。(2014年)
财政收支状况对货币供应量有重要影响，如果财政收支平衡，货币供应量()。
近几年来，老百姓通过非传统渠道购买洋货已形成一股风潮，从名牌手表、皮包、服装，到化妆品、奶粉、纸尿裤、家电，国外品牌、国外制造的消费品每天都在_______地流入中国千家万户。在今天这种高度全球化、商品流动非常便利的环境下，一国老百姓消费世界各地的优质商品
程序P在机器M上的执行时间是20秒，编译优化后，P执行的指令数减少到原来的70％，而CPI增加到原来的1．2倍，则P在M上的执行时间是_______。
设A=E一ξξT，其中ξ=(x1,x2,……xn)T，且有ξTξ=1。则①A是对称矩阵；②A2是单位矩阵；③A是正交矩阵；④A是可逆矩阵。上述结论中，正确的个数是()
Ataroundageoffive,everychildhastomakethe【C1】______fromhometoschool.Childrenatthisagehaveanenormousamountto

最新回复(0)

下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是()。

股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定()。

我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。()

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有()

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

ST是英文SpecialTreatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指( )情况。

1997年6月5日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有()。

消极型股票投资策略可以分为简单型和指数型两类。( )

从未排序序列中挑选元素，并将其依次放入已排序序列(初始时为空)的一端的排序方法是【】

1999年世界卫生组织和国际高血压学会(WHO/ISH)制定和修改的新的正常人血压标准为()

一端固定一端自由的细长(大柔度)压杆，长为L(图a)，当杆的长度减小一半(图c)而且截面的尺寸都减小一半(图d)时，其临界载荷Fcr是原来的()。

根据反垄断法律制度的规定，反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为时可以采取必要的调查措施，下列各项中，属于此类措施的有()。(2014年)

财政收支状况对货币供应量有重要影响，如果财政收支平衡，货币供应量()。

程序P在机器M上的执行时间是20秒，编译优化后，P执行的指令数减少到原来的70％，而CPI增加到原来的1．2倍，则P在M上的执行时间是_______。

设A=E一ξξT，其中ξ=(x1,x2,……xn)T，且有ξTξ=1。则①A是对称矩阵；②A2是单位矩阵；③A是正交矩阵；④A是可逆矩阵。上述结论中，正确的个数是()

Ataroundageoffive,everychildhastomakethe【C1】______fromhometoschool.Childrenatthisagehaveanenormousamountto

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列(　　)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

ST是英文SpecialTreatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指(　　)情况。

消极型股票投资策略可以分为简单型和指数型两类。(　　)