发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

admin2020-07-02 43

问题发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上20万元以下
B、20万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、20万元以上50万元以下

答案C

解析发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

中证报价系统的主体架构包括()。Ⅰ．公募产品发行转让市场Ⅱ．私募股权发行转让市场Ⅲ．大宗商品市场Ⅳ．场外衍生品市场

股权类期货包括()。Ⅰ．股票价格指数期货Ⅱ．单只股票期货Ⅲ．股票组合期货Ⅳ．股票价格指数期权

证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券的变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率变化

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

下列机构中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ．符合国家有关法律的规定Ⅱ．具备一定的经济实力Ⅲ．具有一定的产品知识Ⅳ．签署书面的知情同意书

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。Ⅰ．组织证券从业人员水平考试Ⅱ．组织开展证券业国际交流与合作Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ．推动行业开展投资者教育

管式泵的游动阀也称为吸入阀，它除了有阀球、阀座、阀罩外还有打捞头，供油井作业时捞出或便于其他作业等。()

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硬货币是()。

手机对于()相当于()对于保健

A、Becausesheneedstoflyhomeovertheschoolbreak.B、BecauseherroommatewillflytoHawaiitobuynewclothes.C、Becauses

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。

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中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

中证报价系统的主体架构包括()。Ⅰ．公募产品发行转让市场Ⅱ．私募股权发行转让市场Ⅲ．大宗商品市场Ⅳ．场外衍生品市场

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证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券的变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率变化

根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

下列机构中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

个人进行证券投资应具备的基本条件有()。Ⅰ．符合国家有关法律的规定Ⅱ．具备一定的经济实力Ⅲ．具有一定的产品知识Ⅳ．签署书面的知情同意书

下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有()。Ⅰ．组织证券从业人员水平考试Ⅱ．组织开展证券业国际交流与合作Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ．推动行业开展投资者教育

管式泵的游动阀也称为吸入阀，它除了有阀球、阀座、阀罩外还有打捞头，供油井作业时捞出或便于其他作业等。()

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按定额反映的生产要素消耗内容分类，可以把工程建设定额分为()。

硬货币是()。

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芍药汤中的反佐药为（　　）。