监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

admin2022-03-23 53

问题监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督
Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对经纪业务的监管措施包括：①证券公司的内部控制；②证券业协会的自律管理；③证券交易所的监督；④证券监管机构的监管。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6aug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。Ⅰ．认购权证Ⅱ．认沽权证Ⅲ．认股权证Ⅳ．备兑权证
记账式国债的承销程序的内容包括()。Ⅰ．招标发行Ⅱ．交易所市场发行国债的分销Ⅲ．中证机构间报价系统的分销Ⅳ．银行间债券市场发行国债的分销
下列关于债券估值原理的说法，正确的是()。Ⅰ．债券估值的基本原理是现金流贴现Ⅱ．债券的嵌人式期权条款不会影响其未来现金流模式Ⅲ．把现金流人适当的贴现率进行贴现并求和可得到债券的理论价格Ⅳ．债券估值使用的贴现率也被称为必要回报率
投资咨询机构属于证券()机构。
股票账面价值又称为()。
沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。
经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。
关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有()。Ⅰ．资本公积金转增股本是在股东权益内部，将公积金转到“实收资本”或者“股本”账户，以此增加每个投资者的投入资本Ⅱ．转增股本之后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化Ⅲ．转
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。Ⅰ．暂停上市交易Ⅱ．终止上市交易Ⅲ．终止场外交易Ⅳ．终止股份转让
基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。

随机试题

使用专用测试仪器测定电缆障碍的距离称为()，又称粗测。
简述计算机的应用领域。
少腹拘急冷痛，苔白，脉沉紧，治疗选方宜用
A．黏液性囊腺瘤B．浆液性囊腺瘤C．黏液性囊腺癌D．浆液性囊腺癌E．转移性癌破裂易引起腹膜种植的良性肿瘤是
不属于临床意义眼表范围的眼组织结构是
A．因人制宜B．因地制宜C．因时制宜D．标本论治E．病治异同
清单项目特征主要涉及项目的自身特征(材质、型号、规格、品牌)、项目的工艺特征以及对项目施工方法可能产生影响的特征。例如锚杆(锚索)支护项目的特征描述包括()。
两个变量的相关关系与函数关系的区别是()。
0，4，16，48，128，()
Childrenfromanobscurefamilyhavetomakegreatereffortstoclimbthesocialladder.

最新回复(0)

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I．证券公司的内部控制 Ⅱ．证券交易所的监督 Ⅲ．证券业协会的自律管理 Ⅳ．证券监管机构的监管

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。Ⅰ．认购权证Ⅱ．认沽权证Ⅲ．认股权证Ⅳ．备兑权证

记账式国债的承销程序的内容包括()。Ⅰ．招标发行Ⅱ．交易所市场发行国债的分销Ⅲ．中证机构间报价系统的分销Ⅳ．银行间债券市场发行国债的分销

投资咨询机构属于证券()机构。

股票账面价值又称为()。

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。Ⅰ．暂停上市交易Ⅱ．终止上市交易Ⅲ．终止场外交易Ⅳ．终止股份转让

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。

使用专用测试仪器测定电缆障碍的距离称为()，又称粗测。

简述计算机的应用领域。

少腹拘急冷痛，苔白，脉沉紧，治疗选方宜用

A．黏液性囊腺瘤B．浆液性囊腺瘤C．黏液性囊腺癌D．浆液性囊腺癌E．转移性癌破裂易引起腹膜种植的良性肿瘤是

不属于临床意义眼表范围的眼组织结构是

A．因人制宜B．因地制宜C．因时制宜D．标本论治E．病治异同

清单项目特征主要涉及项目的自身特征(材质、型号、规格、品牌)、项目的工艺特征以及对项目施工方法可能产生影响的特征。例如锚杆(锚索)支护项目的特征描述包括()。

两个变量的相关关系与函数关系的区别是()。

0，4，16，48，128，()

Childrenfromanobscurefamilyhavetomakegreatereffortstoclimbthesocialladder.