符合下列( )情形的，为公开发行。 Ⅰ．向不特定对象发行证券 Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工

admin2021-11-18 38

问题符合下列( )情形的，为公开发行。
Ⅰ．向不特定对象发行证券
Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《中华人民共和国证券法》第九条规定，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。

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证券市场基本法律法规

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