首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ.设立子公司经营证券
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ.设立子公司经营证券
admin
2022-01-10
99
问题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元
Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求
Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6iug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可。
基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
发行人申请在上海证券交易所科创板上市,发行后股本总额不低于()万元。
政府债券的举债主体包括()。Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.国有企Ⅳ.国有金融机构
金融市场的功能包括()。Ⅰ.价格发现Ⅱ.提供流动性Ⅲ.资金积累Ⅳ.风险管理
关于金融期货与金融期权的盈亏特点,下列说法正确的是()。Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的
政府机构类投资者参与证券投资的目的主要包括()。Ⅰ.通过投资实现盈利Ⅱ.调剂资金余缺Ⅲ.实施宏观调控Ⅳ.实行特定产业政策
中央银行是代表一国政府()的重要机构。Ⅰ.发行法偿货币Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.创造利润Ⅳ.实施金融监管
资产证券化给投资者带来的好处是()。Ⅰ.提供多样化的投资品种Ⅱ.提供更多的合规投资Ⅲ.降低资本要求、扩大投资规模Ⅳ.实现低成本融资
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为()。Ⅰ.现货交易Ⅱ.远期交易Ⅲ.期货交易Ⅳ.期权交易
随机试题
根据下列材料回答问题。下列判断正确的有()。(1)2011年该市接待各主要客源国游客人次比2010年均有所增加(2)2011年该市接待各主要客源国游客人次占接待主要客源国游客总人次的比重大于5%的有5个国家(3)
把注入水合理地分配到各层段,就是对渗透性好、吸水能力强的层要()注水;对渗透性差、吸水能力弱的层要加强注水。
当实际产出持续下降,实际GDP与潜在GDP之间的缺口巨大时,经济的下降被称作()。
环带法组装工艺仅可用于公称容积不大于()的球形罐。
小王失业后家庭生活开始出现矛盾。夫妻关系出现危机,如果运用系统生态理论开展服务,社会工作者应该()。[2008年真题]
维也纳会议争论的焦点问题是()。
以下关于项目干系人管理的叙述中,(253)的表述是不正确的。
下面程序段的输出结果为______。Print"10+20=",Print10+20Print"20+20=";Print20+20
PASSAGETHREEWhatistheauthor’sattitudetowardsthepresentmaleliberationmovement?
Democracyisnotanewconception.TheancientAthenians【M1】______hadademocraticsystem.TheirdemocracywasthesameasAme
最新回复
(
0
)