证券公司从事证券白营业务.违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 I.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3 75

admin2021-04-23  46

问题 证券公司从事证券白营业务.违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,对直接负责的业务人员和其他直接责任人员(    )。
  I.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
  Ⅲ.给予警告
  Ⅳ.并处以3 75元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 证券公司违反《证券法》规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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