证券公司从事证券白营业务．违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处以3 75

admin2021-04-23 63

问题证券公司从事证券白营业务．违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
  I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
  Ⅲ．给予警告
  Ⅳ．并处以3 75元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务被称为()。

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

某病人发生尖端扭转型室速，宜选用以下哪种药物治疗

管式线型差温探测器，当设置在顶棚下方时，距顶棚的距离应为()m。

从某种意义上讲，(　　)的作用在于建立最终的风险清单。

兴建山区小型抗旱水源工程要以()为重点。

爷爷问芸芸：你是否不承认鸡蛋布丁是你吃掉的?这句话有一个隐藏前提是：

用IE浏览器打开如下地址http://localhost/web/index.html，浏览有关“洋考试”中“托福报名”的网页，将该页内容以文本文件的格式保存到考生目录下，文件名为“tuofu”。

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Whenhearrived,hefound_____theagedandthesickathome.

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证券一般从业资格

关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。Ⅰ．柜台市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场

中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

通过融资租赁的形式获得资金支持的金融业务被称为()。

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

某病人发生尖端扭转型室速，宜选用以下哪种药物治疗

管式线型差温探测器，当设置在顶棚下方时，距顶棚的距离应为()m。

从某种意义上讲，( )的作用在于建立最终的风险清单。

兴建山区小型抗旱水源工程要以()为重点。

爷爷问芸芸：你是否不承认鸡蛋布丁是你吃掉的?这句话有一个隐藏前提是：

用IE浏览器打开如下地址http://localhost/web/index.html，浏览有关“洋考试”中“托福报名”的网页，将该页内容以文本文件的格式保存到考生目录下，文件名为“tuofu”。

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从某种意义上讲，(　　)的作用在于建立最终的风险清单。