证券公司从事证券白营业务．违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。 I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处以3 75

admin2021-04-23 42

问题证券公司从事证券白营业务．违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员( )。
  I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
  Ⅲ．给予警告
  Ⅳ．并处以3 75元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6jug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融市场的核心内容是()。

委托指令根据()，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

证券交易所的设立和解散由()决定。

我国第一家信托投资公司成立于()。

基金份额持有人的基本权利包括()。Ⅰ．对基金收益的享有权Ⅱ．对基金份额的转让权Ⅲ．基金资产的管理权Ⅳ．在一定程度上对基金经营决策的参与权

下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

1996年共发生200例某病病人，在1996年年初已知有800例病人，年内因该病死亡40例，年中人口数1000万，如果该病的发生和因该病死亡的事件均匀分布在全年中，则：1996年期间，该病的患病率(1／10万)是

若存在血小板抗体，为了提高血小板输注疗效，最理想的方法为

A．阿奇霉素B．万古霉素C．克林霉素D．氟康唑E．头孢哌酮厌氧菌引起的肺炎宜选用()。

免领登记手册的5千美元及以下的78种列名服装辅料合同的报核，企业应持()报核。

下列关于金融市场的表述，正确的有()。

简要描述投资组合理论。

设A为3阶正交矩阵，它的第一行第一列位置的元素是1，又设β=(1，0，0)T，则方程组AX=β的解为______．

【B1】【B13】