任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2019-08-10 48

问题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、1％
B、3％
C、5％
D、10％

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6nug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司配股一般采取()的方式。

证券公司净资本的计算公式为()。

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

下列属于股票融资的优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期El，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

特定穴中下台穴多分布于

男性节育的主要措施包括（）

采用硅胶分配柱层析分离三尖杉生物碱时，固定相多选用

A虚寒证B表里同病C虚实夹杂证D虚热证E寒证转热证身体虚弱，以致痰、血、水、湿等病理产物停留，可形成

甲公司出资70％，乙公司出资30％共同设立有限责任公司丙。丙公司董事会共有9名董事，于2017年召开董事会临时会议并作出如下决议。其中，不属于董事会职责的有()。

()是课程的主要形式，是教学的主要载体。

在Excel2003中，关于批注的说法，正确的是()。

在使用HTML语言编写Web页面时，如果希望添加一个超链接，其关联文档位于192．168．15．25，文档名为kaoshi．html，页面显示字符串为“等级考试”，那么应该使用语句为()。

Acontractisanagreementbetweentwoormorepeopleinwhichonepersonagreestodosomethingbyaspecifieddateinreturnf