任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2019-08-10 73

问题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、1％
B、3％
C、5％
D、10％

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6nug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

假设货币乘数为3．6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼()亿元基础货币。

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

股票是()。Ⅰ．要式证券Ⅱ．证权证券Ⅲ．资本证券Ⅳ．综合权利证券

我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用()。Ⅰ．自有资金Ⅱ．客户交易结算资金Ⅲ．客户保证金Ⅳ．依法筹集的资金

下列逻辑错误中，违反同一律要求的是()

髋关节最有力的伸肌是

下列哪一项关于社区服务中心的陈述是最准确的?()

简要说明语法的生成性。(暨南大学2016)

设A是4阶矩阵，且A的行列式｜A｜=0，则A中

数据库的物理设计的目的是()。

Readthearticlebelowfromacompany’sstaffmagazine,aboutarecenttrainingcourse.Foreachquestion(23-28)ontheopposite

Theoceanbottom—aregionnearly2.5timesgreaterthanthetotallandareaoftheEarth—isavastfrontierthateventoday

TherehavebeensomeattemptsintheUnitedStates,Europe,Australiaoverthepastdecadesto【C1】______governmentstopaypeo