任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

admin2019-08-10 59

问题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

选项 A、1％
B、3％
C、5％
D、10％

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票价格与市场利率的关系是()。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

证券公司净资本的计算公式为()。

下列属于股票融资的优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期El，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

脑梗死的特点是

成年肺结核最常见的类型是

我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为“企业债券”，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的股份制企业。()

(2013)在地下室敷设燃气管道时，下列措施中错误的是()。

下列各项会计信息质量要求中对相关性和可靠性起着制约作用的是()。

物业管理公司为房地产开发公司销售房产，一般按售房收入的()收取佣金作为收入。

=()．

选词填空。A之一B坚持C提前D与E快乐F聚会例如：她每天都(B)走路上下班，所以身体一直很不错。公司要求我们拜访客户之前，要()跟客户打招呼。

Thereislittlepointinlookingtoartistsforinsightsintopoliticalissues.Mostofthemholdpoliticalviewsthatareless

Whatisthefaxabout?_.TowhomshouldHuaxiaIndustriesCorp.makeareply?To_orMr.LiMing.

任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票价格与市场利率的关系是()。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

下列选项中．属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ．改变存款准备金率Ⅱ．调整税率Ⅲ．选择性信用管制Ⅳ．发行国债

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

证券公司净资本的计算公式为()。

下列属于股票融资的优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期El，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

脑梗死的特点是

成年肺结核最常见的类型是

我国目前有关部门把公司或企业发行的债券统称为“企业债券”，并且明文规定，发行的主体仅限于我国境内的股份制企业。()

(2013)在地下室敷设燃气管道时，下列措施中错误的是()。

下列各项会计信息质量要求中对相关性和可靠性起着制约作用的是()。

物业管理公司为房地产开发公司销售房产，一般按售房收入的()收取佣金作为收入。

=()．

选词填空。A之一B坚持C提前D与E快乐F聚会例如：她每天都(B)走路上下班，所以身体一直很不错。公司要求我们拜访客户之前，要()跟客户打招呼。

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