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《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。 Ⅰ.不得买卖证券投资基金 Ⅱ.不得利用工作之便输送利益 Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.不得损害所在机构的合法权益
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。 Ⅰ.不得买卖证券投资基金 Ⅱ.不得利用工作之便输送利益 Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.不得损害所在机构的合法权益
admin
2021-11-18
64
问题
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。
Ⅰ.不得买卖证券投资基金
Ⅱ.不得利用工作之便输送利益
Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.不得损害所在机构的合法权益
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券业从业人员执业行为准则》第九条规定,从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6uug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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