首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。 Ⅰ.不得买卖证券投资基金 Ⅱ.不得利用工作之便输送利益 Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.不得损害所在机构的合法权益
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。 Ⅰ.不得买卖证券投资基金 Ⅱ.不得利用工作之便输送利益 Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.不得损害所在机构的合法权益
admin
2021-11-18
27
问题
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员( )。
Ⅰ.不得买卖证券投资基金
Ⅱ.不得利用工作之便输送利益
Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.不得损害所在机构的合法权益
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券业从业人员执业行为准则》第九条规定,从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6uug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ.交易所交易的衍生工具Ⅱ.OTC交易的衍生工具Ⅲ.独立衍生工具Ⅳ.嵌入式衍生工具
以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ.储备货币Ⅱ.对其他金融性公司债券Ⅲ.不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ.政府存款
影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势的变化
在金融风险管理领域,()是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。
中国证券业协会三大职能不包括()。
关于股票,下列说法正确的有()。Ⅰ.股票是一种有价证券Ⅱ.股票属于物权证券Ⅲ.股票属于债权证券Ⅳ.股票是证权证券
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。Ⅰ.维持适当门槛,支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围,完善组织架构Ⅲ.督促母公司加
基金从设立到终止都要支付一定的费用,其中包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费
我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
随机试题
发动机在某一转速发出的功率与同一转速下所可能发出的最大功率之比称为_______。
A、黏液脓血便B、柏油便C、米泔样便D、蛋花汤样便E、果酱样便霍乱的大便性状是
规划咨询中,关于规划研究的内容一般有发展战略目标研究、发展思路和开发方案研究()、产业结构和产业政策研究、投资方案和备选项目研究等几个方面。
公安工作的群众路线,是党和政府的群众路线在公安工作中的具体体现。()
沂源:苹果:水果
成语“寸草生晖”出自下列哪首诗?
相对于其他作品,史书有太多芜杂的琐碎记载,把主线_______得有些模糊不清。然而细节有细节的_______之处,因为虽然撰写史书的史官难免受到某些思维导向的影响,有意无意地隐此扬彼,但所谓“细节之中有魔鬼”,某个历史人物的性格总会在一些细节之中_____
下列哪个行为不构成故意杀人罪?()
在微型计算机的一条指令中,______执行的是功能的部分,即计算机执行怎样的操作。
Afterthenewtechniquewasintroduced,thefactory______(1998年生产的电视机是前一年的两倍多).
最新回复
(
0
)