《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 I.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券

admin2019-01-16  47

问题 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资(    )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
I.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品
Ⅳ.固定收益类证券

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金。
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