《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。 I．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．证券衍生品 Ⅳ．固定收益类证券

admin2019-01-16 102

问题《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
I．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．证券衍生品
Ⅳ．固定收益类证券

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金。

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