证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。 I．委托人资格审查 Ⅱ．金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ．受托人资格审查 Ⅳ．销售适当性管理

admin2018-07-02 58

问题证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。
I．委托人资格审查 Ⅱ．金融产品尽职调查与风险评估
Ⅲ．受托人资格审查 Ⅳ．销售适当性管理

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7Jwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

国际货币基金组织总部位于()。
下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．在借贷时间内的资金成本或应用的补偿Ⅲ．借贷的时间Ⅳ．借贷货币资金的币种
根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括()。Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料Ⅲ．每年4月
下列用来反映货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ．融资比例Ⅱ．投资组合平均剩余期限Ⅲ．日每万份基金净收益Ⅳ．浮动利率债券投资情况
下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度
对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股
《上市公司信息披露管理办法》属于()层级。
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于()层级的规定。

随机试题

二尖瓣关闭不全的患者每搏反流量及前向性血流均主要取决于
对担任监护人有争议的，由未成年人父、母的所在单位或者未成年人住所地的居民委员会、村民委员会在近亲属中指定。对指定不服提起诉讼的，由(　　)裁决。
下列关于固定资产折旧的表述中，正确的有()。
处于初创期的企业，应在较高程度上运用财务杠杆以扩大普通股收益。()
赵大爷年近七旬，生活在农村。几年前赵大爷的独子因交通意外身亡；老伴受不了打击也去世了，目前赵大爷无亲无故，以拾荒为生，社会工作者老宋计划协助赵大爷申请救助。下列救助类别中，最能帮助赵大爷解决生活困难的是()。[2015年真题]
在窗体上画一个命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()Dim1，NumRandomizeDoForI=1To1000Num=Int(Rnd*100)：PrintNum；
下列程序段运行结束后，变量c的值是(　　)。a＝24b＝328selectcaseb\10　　case0　　　　c＝a*10＋b　　case1to9　　　　c＝a*100＋b　　case10to99　　　　c＝a*100
Forhigh-riskpropositionsyieldinghighreturns,thereisnothingtobeatthehandfulcompaniesmarketingeternallife.(31)th
Allinternationalordersare______viaGlobalExpressMailwithinfivetotenbusinessdays.
Don’tworry,behappyand,accordingtoanewresearch,youwillalsobehealthy.Itisestimatedthatoverthecourseofon

最新回复(0)

证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。 I．委托人资格审查 Ⅱ．金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ．受托人资格审查 Ⅳ．销售适当性管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国际货币基金组织总部位于()。

下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．在借贷时间内的资金成本或应用的补偿Ⅲ．借贷的时间Ⅳ．借贷货币资金的币种

下列用来反映货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ．融资比例Ⅱ．投资组合平均剩余期限Ⅲ．日每万份基金净收益Ⅳ．浮动利率债券投资情况

下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股

《上市公司信息披露管理办法》属于()层级。

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于()层级的规定。

二尖瓣关闭不全的患者每搏反流量及前向性血流均主要取决于

对担任监护人有争议的，由未成年人父、母的所在单位或者未成年人住所地的居民委员会、村民委员会在近亲属中指定。对指定不服提起诉讼的，由( )裁决。

下列关于固定资产折旧的表述中，正确的有()。

处于初创期的企业，应在较高程度上运用财务杠杆以扩大普通股收益。()

在窗体上画一个命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()Dim1，NumRandomizeDoForI=1To1000Num=Int(Rnd*100)：PrintNum；

下列程序段运行结束后，变量c的值是( )。a＝24b＝328selectcaseb\10 case0 c＝a*10＋b case1to9 c＝a*100＋b case10to99 c＝a*100

Forhigh-riskpropositionsyieldinghighreturns,thereisnothingtobeatthehandfulcompaniesmarketingeternallife.(31)th

Allinternationalordersare______viaGlobalExpressMailwithinfivetotenbusinessdays.

Don’tworry,behappyand,accordingtoanewresearch,youwillalsobehealthy.Itisestimatedthatoverthecourseofon

对担任监护人有争议的，由未成年人父、母的所在单位或者未成年人住所地的居民委员会、村民委员会在近亲属中指定。对指定不服提起诉讼的，由(　　)裁决。

下列程序段运行结束后，变量c的值是(　　)。a＝24b＝328selectcaseb\10　　case0　　　　c＝a10＋b　　case1to9　　　　c＝a100＋b　　case10to99　　　　c＝a*100