证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。 I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ

admin2018-07-02 51

问题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。
  I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
  Ⅲ．情节严重的，责令关闭
  Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。

下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。

如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了()。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

A、暂时性面瘫B、翼静脉丛血肿C、恶心、干呕D、瞳孔缩小E、颌后区血肿；以下麻醉最易引起的相应并发症是上颌结节麻醉可引起

花岗石板材按表面加工可分成(　　)。

证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。()

(2010年卷一第47题)下列关于解除或者辞去专利代理委托的说法哪些是正确的?

在皮亚杰的认知发展理论中，认知结构的基本单元是_______。

以下关于福建相关问题的描述不准确的选项是（　　）。

甲、乙同乘一列火车。甲以为乙的手提包里有钱财，于是趁乙上厕所之机，拿走了乙的手提包。事实上乙的手提包内没有财物，只有一把手枪。甲的行为构成()。

将订单号为“0060”的订单金额改为169元，正确的SQL语句是(　　)。

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