证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。 I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ

admin2018-07-02 26

问题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。
  I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
  Ⅲ．情节严重的，责令关闭
  Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

ABC分类管理法对管理的目标进行数理分析、排列和分类，以找出管理()。

关于肾上腺的描述错误的是

患者注射长效胰岛素，应警惕最易发生低血糖反应的时间是在

在财产损失保险中，由于(　　)造成的直接损失，保险人不负责赔偿。

下列属于国际收支经常项目的是()。

我国在南海北部神狐海域进行的可燃冰试采获得成功，这标志着我国成为全球第一个实现了在海域可燃冰试开采中获得连续稳定产气的国家。可燃冰作为一种清洁能源，其主要成分是乙炔。()

SQL命令中的HAVING短语必须与()结合使用，不能单独使用。

表达式“～9&9＜＜1|4”的值为()。

Ropeskippinghasmanyadvantagesforsomeonelookingforaninexpensiveandconvenientformofexercise.It(51)toallthecompo

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证券一般从业资格

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。

基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。

目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。

ABC分类管理法对管理的目标进行数理分析、排列和分类，以找出管理()。

关于肾上腺的描述错误的是

患者注射长效胰岛素，应警惕最易发生低血糖反应的时间是在

在财产损失保险中，由于( )造成的直接损失，保险人不负责赔偿。

下列属于国际收支经常项目的是()。

我国在南海北部神狐海域进行的可燃冰试采获得成功，这标志着我国成为全球第一个实现了在海域可燃冰试开采中获得连续稳定产气的国家。可燃冰作为一种清洁能源，其主要成分是乙炔。()

SQL命令中的HAVING短语必须与()结合使用，不能单独使用。

表达式“～9&9＜＜1|4”的值为()。

Ropeskippinghasmanyadvantagesforsomeonelookingforaninexpensiveandconvenientformofexercise.It(51)toallthecompo

在财产损失保险中，由于(　　)造成的直接损失，保险人不负责赔偿。