证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。 I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ

admin2018-07-02 64

问题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括( )。
  I．有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  Ⅱ．违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
  Ⅲ．情节严重的，责令关闭
  Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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