2. 财经
  3. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现( )情形，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检的

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现( )情形，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检的

admin2022-10-25  103
问题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现(          )情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ．未按规定参加年检的
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案C
解析 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；②未按规定完成后续职业培训的；③不再符合执业证书取得条件的；④未按规定参加年检的；⑤协会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7ZQg777K
本试题收录于： 证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)