首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现( )情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ.未按规定参加年检的
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现( )情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ.未按规定参加年检的
admin
2022-10-25
84
问题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现( )情形,不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条,有下列情形之一的,不予通过年检:①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7ZQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到()人以上。
基金注册登记机构的主要职责包括()。I.建立并管理投资者基金份额账户Ⅱ.负责基金份额登记,确认基金交易Ⅲ.发放红利Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。
我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于()成立的。
关于债券基金与债券的区别,下列表述错误的是()。
根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。I.风险控制指标标准Ⅱ.风险评估指标标准Ⅲ.风险资本准备计算比例Ⅳ.风险度量方法
政府基金监管活动的原则不包括()。
公开募集基金的备案应符合下列条件()。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总
基金的募集一般要经过()四个步骤。
商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。
随机试题
[A]Uniqueness[B]Attentiveness[C]Communication[D]Personalization[E]Appreciation[F]Recognitio
关于我国的审判体系和审判人员,下列说法中正确的是哪一个或者哪些选项?()
[2007年,第87题]用完全潜水井进行抽水试验计算渗透系数k,两位工程师各按一种经验公式选取影响半径R,分别为R1=3000,R2=2000,其他条件相同,则计算结果k1/k2为()。
某项固定资产原值为40000元,预计净残值2000元,折旧年限为4年。采用年数总和法计提折旧,则第三年的折旧额为()元。
对1998年5月提出的“第四媒体”的概念,解说最准确的是()。对因特网的优势,本文所强调的主要是()。
元代肖像画家_______,驰名江浙一带,著《_______》一书。
某国家机关与某演员签订一份演出协议,该国家机关所享有的权利是
设随机变量X与Y相互独立,且均服从正态分布,记随机变量Z=|X-Y|的概率密度为f(x),则()
下列关于表的叙述中,错误的是
这位民族英雄没有死,他的故事照亮了千百万人的心。
最新回复
(
0
)