关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

admin2017-10-15 79

问题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

选项 A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会

答案C

解析督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金份额净值是计算基金()的基础，是评价基金投资业绩的基础指标。

在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括()。

UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是()。

下列关于合伙型与公司型私募股权投资基金组织结构的说法，正确的是()。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。

普通股票的特征有()。

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。

某患者，45岁，右耳垂下肿物5年，生长缓慢，无痛。检查肿物以耳垂为中心，界限清楚，活动，呈椭圆形，表现呈结节状，硬度中等。最可能的临床诊断是右侧腮腺()

系统误差来源于（　　）。

A、氟马西尼B、亚甲蓝C、维生素K1D、阿托品E、氯磷定用于有机磷中毒的解毒剂是

比较常见的掉期是()

下列关于储蓄国债(电子式)的发行方式的说法中，正确的是()。

医务社会工作是医疗卫生服务系统的有机组成部分。下列社会工作服务中，不属于医务社会工作内容的是()。

小刚今年十五岁，父母外出打工，由年迈的爷爷照看。小刚为了能够在网吧打游戏，偷走了邻居老大爷的手机，价值500元。案发后，小刚被带到派出所。关于此案，下列说法错误的是()。

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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

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基金份额净值是计算基金()的基础，是评价基金投资业绩的基础指标。

在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括()。

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下列关于合伙型与公司型私募股权投资基金组织结构的说法，正确的是()。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的()。

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道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。

某患者，45岁，右耳垂下肿物5年，生长缓慢，无痛。检查肿物以耳垂为中心，界限清楚，活动，呈椭圆形，表现呈结节状，硬度中等。最可能的临床诊断是右侧腮腺()

系统误差来源于（ ）。

A、氟马西尼B、亚甲蓝C、维生素K1D、阿托品E、氯磷定用于有机磷中毒的解毒剂是

比较常见的掉期是()

下列关于储蓄国债(电子式)的发行方式的说法中，正确的是()。

医务社会工作是医疗卫生服务系统的有机组成部分。下列社会工作服务中，不属于医务社会工作内容的是()。

小刚今年十五岁，父母外出打工，由年迈的爷爷照看。小刚为了能够在网吧打游戏，偷走了邻居老大爷的手机，价值500元。案发后，小刚被带到派出所。关于此案，下列说法错误的是()。

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系统误差来源于（　　）。