首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
admin
2017-10-15
68
问题
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
选项
A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会
答案
C
解析
督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7d1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金份额净值是计算基金()的基础,是评价基金投资业绩的基础指标。
下列说法正确的是()。
下列关于个人投资者的表述,错误的是()。
下列不属于QDII进行境外证券投资委托的境外投资顾问应具备的条件的是()。
根据马可维茨的投资组合理论,在识别有效投资组合时,不需要考虑的是()。
存在活跃市场的情况下,当日无报价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用()确定投资品种的公允价值。
债券基金主要的投资风险不包括()。
有效的投资策略可以投资于债券投资组合,获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求,这种方法称为()。
根据UCITS一号指令的管辖原则,东道国可以行使的管辖权是()。
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求,()应制订健全有效的估值政策和程序。
随机试题
道氏理论认为市场波动具有三种趋势,即上升趋势、盘整趋势和下跌趋势。( )
大气环境质量现状监测,对于三级评价项目,新设监测点最少可能为()个。
增补有关质量评定标准和表格,须经过()以上水利工程行政主管部门或其委托的水利工程质量监督机构批准。
总遗产税制的特点是()。
甲股份有限公司(下称“甲公司”)为上市公司,系增值税一般纳税人,销售商品适用的增值税税率为17%;适用所得税税率为25%,所得税采用资产负债表债务法核算,当年发生的可抵扣暂时性差异预计未来期间内能够转回,期初递延所得税资产、负债均无余额;按净利润的10%计
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。()
The______oftheantagonistsinfactrepresentstheconflictbetweendeterminismandfreewill(portray)
Thelevelofeconomicandindustrialdevelopmentenjoyedbyastateaffectstheforeignpolicygoalsitcanpursue.(46)Asagen
BoardAmeasuresbetween2.15feetand2.25feetinlength;boardBmeasuresbetween2.20feetand2.30feetinlength.Column
JamesJoyceistheauthorofallthefollowingnovelsEXCEPT
最新回复
(
0
)