托管人内部控制的基础是( )。

admin2011-03-22 19

问题托管人内部控制的基础是( )。

选项 A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通

答案A

解析内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7pXg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。(　　)
期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。(　　)
无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。(　　)
采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。(　　)
股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。(　　)
公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。(　　)
在产业生命周期的成熟阶段，厂商与产品之间的竞争手段逐渐从提高质量加强售后服务的非价格手段转向价格手段。(　　)
证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。(　　)
运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。()

随机试题

具有温肺止咳功效的药物是
物价持续上涨，存货发出采用先进先出法时月末存货的价值，将大于采用后进先出法时月末存货的价值。()
商用房贷款利率不得低于中国人民银行规定的同期同档次的1倍。()
丙公司生产和销售E、F两种产品，每年产销平衡。为了加强产品成本管理，合理确定下年度经营计划和产品销售价格，该公司专门召开总经理办公会进行讨论。相关资料如下：资料一：2019年E产品实际产销量为3680件，生产实际用工为7000小时，实际人工成本为16元／
某股票的未来股利不变，当股票市价低于股票价值时，则股票的投资收益率比投资人要求的最低报酬率低。()
三心：两意与()在内在逻辑关系上最为相似。
Whattimeisitnow?
Ifxandyareintegersandxy3isapositiveoddinteger,whichofthefollowingmustbetrue?
Youshouldspendabout40minutesonthistask.Writeaboutthefollowingtopic:Beingacelebrity-suchasafamousfilmstar
Thetendencynowadaystowanderinwildernessesisdelightfultosee.Thousandsoftired,nerve-shaking,over-civilizedpeoplea

最新回复(0)

托管人内部控制的基础是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。( )

无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。( )

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。( )

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。( )

公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。( )

在产业生命周期的成熟阶段，厂商与产品之间的竞争手段逐渐从提高质量加强售后服务的非价格手段转向价格手段。( )

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )

运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。()

具有温肺止咳功效的药物是

物价持续上涨，存货发出采用先进先出法时月末存货的价值，将大于采用后进先出法时月末存货的价值。()

商用房贷款利率不得低于中国人民银行规定的同期同档次的1倍。()

某股票的未来股利不变，当股票市价低于股票价值时，则股票的投资收益率比投资人要求的最低报酬率低。()

三心：两意与()在内在逻辑关系上最为相似。

Whattimeisitnow?

Ifxandyareintegersandxy3isapositiveoddinteger,whichofthefollowingmustbetrue?

Youshouldspendabout40minutesonthistask.Writeaboutthefollowingtopic:Beingacelebrity-suchasafamousfilmstar

Thetendencynowadaystowanderinwildernessesisdelightfultosee.Thousandsoftired,nerve-shaking,over-civilizedpeoplea

期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。(　　)

无效组合位于证券市场线上，而有效组合仅位于资本市场线上。(　　)

采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。(　　)

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。(　　)

公开发行可转换公司债券的公司，最近2个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。(　　)

在产业生命周期的成熟阶段，厂商与产品之间的竞争手段逐渐从提高质量加强售后服务的非价格手段转向价格手段。(　　)

证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。(　　)